关于信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金整改的提示性公告中信保诚基金管理有限公司关于信诚中证信息安全指数分级证券投资

原标题：关于信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金整改的提示性公告中信保诚基金管理有限公司关于信诚中证信息安全指数分级证券投资

  信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根据本基金管理人于2020年10月28日发布的《关于信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》，本次基金份额持有人大会未达到法定的会议召开条件。

  基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制，将信诚TMT A份额与信诚TMT B份额按照基金份额净值转换为信诚TMT份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  重要提示：

  1、本基金整改前，信诚TMT A份额、信诚TMT B份额仍可在二级市场正常交易，期间，信诚TMT A份额、信诚TMT B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。

  2、本基金整改将信诚TMT A份额与信诚TMT B份额按照基金份额参考净值折算为信诚TMT份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有，转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020 年10月29日

  中信保诚基金管理有限公司关于

  信诚中证信息安全指数分级证券投资

  基金基金份额持有人大会会议情况的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定，现将信诚中证信息安全指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的相关事项公告如下：

  一、本基金基金份额持有人大会召开情况

  中信保诚基金管理有限公司以通讯方式召开了本基金基金份额持有人大会，大会投票表决时间：自2020年9月26日起至2020年10月26日17:00止（纸质表决以表决票收件人收到表决票时间为准；短信表决以基金管理人指定系统记录时间为准）；其中网络投票表决方式投票时间：自2020年10月18日0：00起至2020年10月26日17：00止（以基金管理人指定网络投票系统收到表决时间为准）。根据计票结果，本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的信诚信息安全份额、信诚信息安全A份额、信诚信息安全B份额基金份额持有人所代表的基金份额分别合计未达到权益登记日对应级别基金总份额的二分之一以上（含二分之一），未达到法定的基金份额持有人会议召开条件，故本次基金份额持有人大会召开失败。

  本次基金份额持有人大会费用包括公证费15,000元，律师费40,000元，合计55,000元，前述持有人大会费用由基金管理人承担。

  本次基金份额持有人大会召集人中信保诚基金管理有限公司将就本次会议情况报中国证券监督管理委员会备案。

  二、重要提示

  1、基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制，将信诚信息安全A份额与信诚信息安全B份额按照基金份额净值转换为信诚信息安全份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  2、本基金信诚信息安全A份额、信诚信息安全B份额于基金持有人大会计票之日(2020年10月28日)开市起开始停牌至基金持有人大会决议结果公告日10:30复牌。

  三、备查文件

  1、《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

  2、《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

  3、《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯方式召开信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

  4、《关于召开信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的补充公告》

  5、上海市东方公证处出具的公证书

  6、上海市通力律师事务所出具的法律意见

  特此公告。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年10月29日

  信诚中证信息安全指数分级证券

  投资基金之信息安B溢价风险提示公告

  近期，中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下信诚中证信息安全指数分级证券投资基金B 份额（场内简称：信息安B，代码：150310）二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高，2020年10月27日信息安B二级市场收盘价为1.454元，相对于当日0.916元的基金份额净值，溢价幅度达到58.73%。截止2020年10月28日，信息安B二级市场收盘价为1.454元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

  为此，本基金管理人提示如下：

  1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020年底前完成规范整改，投资者如果高溢价买入信息安B，可能遭受重大损失，请理性投资。

  2、信息安B具有预期风险、预期收益较高的特征。 由于信息安B内含杠杆机制的设计，信息安B基金份额参考净值的变动幅度将大于信诚信息安全份额（场内简称：信息安全，基础份额，代码：165523）净值和信诚信息安全A份额（场内简称：信息安A，代码：150309）参考净值的变动幅度，即信息安B的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。信息安B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  3、信息安B的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

  4、截至本公告披露日，信诚中证信息安全指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日，信诚中证信息安全指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

  特此公告。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年10月29日

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