山西证券股份有限公司_新浪财经

原标题：山西证券股份有限公司

2020年半年度报告摘要

证券代码：002500 证券简称：山西证券公告编号：定2020半年报摘要

一、重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本半年度报告经公司第三届董事会第五十六次会议审议通过。会议应参加董事8名，实际参加董事8名。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

合并

■

母公司

■

截止披露前一交易日的公司总股本：

■

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

■

3、母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

■

4、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

5、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

7、公司债券情况

（1）公司债券基本信息

■

（2）截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

（一）概述

2020年以来，新冠肺炎疫情对我国乃至全球经济带来了多方面的挑战和冲击，OECD、IMF等主要国际机构纷纷将2020年全球经济增速预测下调至负值。面对严峻考验，我国在财政政策、货币金融政策等多层面发挥“组合拳”作用，全力支持疫情防控和“六保六稳”。受益于政策合力以及需求端的自我修复，我国经济增速在一季度深度调整后已逐步回归正轨。同时，上半年，我国资本市场改革政策密集落地，新《证券法》颁布对证券行业的发展生态提出了更高的要求，创业板注册制试点、新三板配套改革措施等资本市场基础制度建设快速落地实施，规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场建设正在加快。

报告期内，我国A股市场深度回调后逐步企稳。截止期末，较2019年年末，上证指数下降1.82%，深证综指上涨15.29%，创业板指上涨36.19%，同期沪深两市股票市场累计成交量同比增长27.93%。wind数据显示，以上市日为计算口径，报告期内全市场首发上市119家，募集资金总额1392.74亿元，同比增长130.86%；增发122家，募集资金总额3568.86亿元，同比增长19.28%。报告期内，受货币政策边际变化的影响，债券市场估值整体呈现了V型走势，十年期国债收益率最低下探至2.4824%，4月末开始回升，7月中旬突破3%，期内债券现券共成交122.31万亿元，同比增长28.71%。债券一级市场发行规模大幅增加，其中国债及地方政府债合计发行6.02万亿元，同比增长41.65%；公司债、企业债、中期票据、短期融资券合计发行5.92万亿元，同比增长49.49%；可转债发行923.91亿元，同比下降40.01%。

报告期内，公司紧密围绕年初确定的“党建统领，守正出新，文化聚力，战略牵引，控风险，抓执行，强保障，坚定信心，行稳致远，全力推进差异化高质量转型发展”的经营方针，积极科学应对疫情，确保了员工的健康安全和公司业务的平稳正常运营。一是始终坚守红线意识和底线思维，将持续提升全面风险管理能力作为打造公司核心竞争力的基础性工作。报告期内，公司继续坚持“对标一流、全面提升风险管理专业化水平”的目标，持续优化风险偏好指标体系和提高风险计量水平，推动公司风险管理转型升级再提质，各项业务运行平稳，风险整体可控。二是业务转型效果持续显现，收入结构更加合理。报告期内，财富管理转型步入正轨，抗风险能力逐步增强。以 FICC 为代表的创新业务依然是公司的利润增长点，固定收益、货币商品类投资业务不断拓展业务边界，市场影响力和盈利能力持续提升。三是聚焦重点地区，持续提升服务实体经济的质量和效果。报告期内，中德证券在山西省内完成1单可转债和8期债券的发行，总融资规模113.34亿元；新三板条线完成省内7家企业再融资1.9亿元；山证投资联合太行产业基金共同发起设立煤成气产业投资基金，基金总规模不低于10亿元，切实服务于山西省能源生产消费革命进程。四是强化资本管理。报告期内，公司完成配股募集资金净额37.57亿元，全部用于增加公司资本金，以补充公司营运资金，提升公司综合竞争力。

（二）主营业务分析

1、报告期公司总体经营情况

报告期内，公司实现营业收入17.64亿元，同比下降43.76%，实现归属于母公司股东的净利润5.05亿元，同比增长18.02%，实现每股收益0.179元。截至报告期末，公司总资产规模652.37亿元，较上年末增长17.13%，净资产171.96亿元，较上年末增长30.12%。

主营业务分业务情况

单位：元

■

注：2020年上半年仓单业务销售收入17,809.28万元，采购成本19,937.11万元，仓单业务开展的同时，公司在期货端进行保值，仓单保值产生的净收益3,396.48万元，仓单业务共实现利润1,268.65万元。大宗商品贸易业务的特点是价格透明、单笔交易量大，交易额与毛利率不成比例变动，同时公司采用商品贸易模式核算，销售收入和销售成本同步增大。

2、报告期公司各业务经营情况

（1）财富管理业务

报告期内，公司持续推进财富管理业务战略转型，加强市场开拓和服务能力，投顾业务竞争力和产品筛选推介能力明显提升，抵御市场风险能力逐步增强。

①证券经纪业务

报告期内，公司证券经纪业务积极转型。一是依托“1+N”的客户服务体系，围绕各层次客户需求，精准服务。二是持续优化各类平台系统功能，经过迭代升级，重点打造集智能化、模块化、体系化于一体的陪伴式服务体系。三是以财富管理为核心、以客户需求为导向，持续完善多元化产品供给体系，加强产品筛选，持续做大产品规模。四是全力拓展投顾业务，打造专业投顾产品，迭代升级投顾平台，实现客户差异化服务。

②信用及衍生品业务

报告期内，公司信用交易业务坚持风控底线思维，不断夯实基础，积极探索差异化发展模式。取得深交所股票期权业务资格，并平稳投入运行。取得科创板转融券约定申报业务资格。积极推进创业板融资融券业务的上线准备工作。截止报告期末，公司融资融券业务规模为55.35 亿元，股票质押业务待购回金额为16.23亿元。

③机构业务

公司机构业务对外统筹客户需求，对内整合公司资源，为政府及企业、同业机构、私募基金等各类机构客户提供综合金融服务。报告期内，机构业务以服务实体经济为载体，积极开拓同业业务，持续改进和完善服务功能。

（2）自营业务

公司自营业务涵盖权益类和 FICC 类两大领域，其中 FICC 类包括固定收益类投资和货币商品类投资业务。

①权益类业务

公司积极优化操作，探索权益类投资盈利模式，业务主要包括一级市场申购、二级市场投资、定向增发、港股投资。报告期内，一级市场申购业务入围率处于行业中上游水平。

②固定收益类业务

公司固定收益类业务始终坚持规范运作，深耕现有业务的同时，积极拓展业务边界，并依托专业化分工，不断提高交易效率、流动性管理能力和定价能力,服务和支持业务发展。

疫情期间率先复产复工，以客户为中心，加强渠道的开发和维护，稳步提升市场占有率和影响力。受疫情影响，市场避险情绪高涨，公司加强深度调研、调整持仓结构，取得较好投资回报，同时，积极履行做市商义务，审慎研判，适时调整业务策略，于4月取得债券通做市商资格，成为国内56家债券通做市商之一（其中证券公司18家），积极发挥境内市场与境外投资者之间的桥梁作用。另外，公司成功加入三大政策性银行2020年金融债承销团。报告期内，公司在银行间本币市场交易量同比显著提升，位居中债证券公司债券交割量排行榜第4位，位居中债债券交割量（现货）排行榜证券公司第1位。

③货币商品类业务

报告期内，公司继续强化货币商品类投资交易，积极拓展场外衍生品业务，参与期货交易所互换平台交易。同时，持续夯实内控管理，完善管理制度，优化组织架构，全面落实风险管理各项要求，各项业务保持稳定发展。

（3）资产管理业务

报告期内，资产管理业务继续坚持差异化高质量发展道路，以固定收益和资产证券化业务为核心，权益及创新业务为主要培育点，着力提升专业化能力和主动管理能力。截至期末，存续资产管理产品100 只，管理规模374.24亿元。按产品类型划分，期末集合类产品存续规模117.20亿元，定向类产品存续规模160.65亿元，专项类产品存续规模 96.39亿元。

报告期内，公募基金业务在严控风险的基础上不断提升产品业绩，超短债基金和裕睿6个月定开基金规模净值双提升。截至期末，公募基金部共管理10只产品，存续规模79.01亿元。

报告期内，柜台交易业务以满足高净值客户和机构客户的财富管理及风险管理需求为目标，稳健推进收益凭证业务。截止期末，收益凭证产品日均存续规模47.70亿。

（4）新三板业务

报告期内，公司紧抓新三板深化改革的契机，跟进全国重点区域内的工业园区、地方政府及大型投资机构，拓展业务，强化项目储备。同时，有序梳理存量挂牌项目，推进新三板公开发行工作。报告期内，共完成新三板挂牌项目2家，辅导8家挂牌企业进行定向增发。

报告期内，公司勤勉尽责履行新三板挂牌企业持续督导职责，督导挂牌企业共计101家，负责督导的挂牌企业未出现重大违法违规事项。

（5）投资银行业务

报告期内，投行子公司中德证券继续坚持“控风险、稳经营”的工作目标，优化业务布局，夯实项目基础。期内共完成26个投行项目，包括1个IPO项目、1个配股项目、1 个可转债项目、1 个定增项目以及22个债券项目。其中，兰花科创一期20亿元疫情防控债是山西省首单疫情防控公司债，忻州城投5亿元非公开公司债创山西省内同评级同品种债券票面利率历史新低。

（6）期货业务

公司期货业务主要依托全资子公司格林大华开展。报告期内，格林大华继续坚定围绕年初制定的“增客户、增权益、增收入”目标开展各项业务，继续培育新的利润增长点，全方位服务实体经济，打造核心竞争力。

（7）私募股权投资业务

公司私募股权投资业务依托子公司山证投资开展。报告期内，山证投资加快储备项目。一是聚焦区域，以设立煤成气产业投资基金为抓手，服务于山西省能源生产消费革命。二是强化专业化投资方向，确立了医药、危废固废及航空等重点投资领域。

（8）另类投资业务

公司另类投资业务依托子公司山证创新开展。报告期内，山证创新按照既定策略稳步推进投资工作，积极加强外部投资和内部协同，累计完成权益投资1.21亿元。

（9）国际业务

报告期内，山证国际资产管理、投资银行业务等取得突破。资产管理业务方面，设立的大商所铁矿石期货指数ETF于香港交易所成功上市。投资银行业务方面，协助完成3家公司美元债发行，协助完成5家公司香港上市。

（10）研究业务

目前，公司研究团队研究范围已覆盖宏观策略、固定收益、非银金融、新能源、煤炭、化工、医药、家电、TMT、汽车、新三板、科创板、基金等多个领域。报告期内，公司研究团队继续做精做深资本市场研究，一是紧密跟踪疫情发展趋势及相关政策信息，及时做出专业解读；二是在策略、非银金融、新三板、汽车等方面继续保持了较高的市场关注度和认可度。三是积极发挥区域优势，持续跟踪山西经济运行、国资国企改革和山西重点行业，将研究触角延伸至重点县域，研究成果获得了相关部门和市场的良好评价。

3、主营业务分地区情况

（1）营业总收入地区分部情况

单位：元

■

（2）营业利润地区分部情况

单位：元

■

（三）涉及财务报告的相关事项

1、与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

（1）会计政策变更

2017年7月5日，财政部修订发布了《企业会计准则第14号一一收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。根据上述规定，本集团对会计政策进行了相应的变更，关于收入确认和计量的会计处理遵照财政部发布的新收入准则的相关规定执行。

新收入准则不再区分业务类型，将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；收入确认金额应当为向客户转让商品和服务预计有权获得的对价金额；引入收入确认五步法，对于每一个环节所需要进行的判断和估计做出了规范；以“控制权的转移”代替“风险报酬转移”作为收入时点确认的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量作出了具体的规范。

根据新收入准则的衔接规定，首次执行新收入准则的累积影响仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。此次会计政策变更未对本集团财务状况和经营成果产生重大影响。在执行衔接时，无新收入准则规定的调整情形，不涉及首次执行新收入准则的累积影响数，无需调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，也不需调整可比期间信息。

（2）会计估计变更

报告期未发生重要会计估计变更。

2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

3、与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

详见公司2020年半年度报告附注“财务报表附注六‘合并范围的变更’”。

山西证券股份有限公司

法定代表人：侯巍

二〇二〇年八月二十一日

股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2020-072

山西证券股份有限公司

关于第三届董事会第五十六次

会议决议的公告

一、董事会会议召开情况

山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2020年8月11日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第五十六次会议的通知及议案等资料。2020年8月21日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔二十九层以现场结合电话会议方式召开。

会议由侯巍董事长主持，8名董事全部出席（其中现场出席的有侯巍董事长、容和平独立董事、王怡里职工董事；夏贵所董事、朱海武独立董事、蒋岳祥独立董事电话参会；因工作原因杨增军董事书面委托侯巍董事长、李华董事书面委托王怡里职工董事出席会议并行使表决权），公司监事和高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）本次会议审议并通过了以下事项：

1、审议通过《公司2020年半年度报告及其摘要》。

同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一半年度报告的内容与格式》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号：定期报告披露相关事项》等法律法规、规范性文件的规定，所编制的《2020年半年度报告及其摘要》,并公开披露。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

《公司2020年半年度报告及其摘要》与本决议同日公告。

2、审议通过《公司2020年上半年风险管理（评估）报告》。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《公司2020年上半年风险控制指标情况报告》。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

《公司2020年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日公告。

4、审议通过《关于调整2020年度风险偏好高阶指标的议案》。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过《公司公募基金产品2020年半年度报告》。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。

同意设立法律事务部，为公司一级部门，负责公司合同管理、诉讼保全等专项事务，为公司法律事务提供支持和服务等职能。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过《关于修改〈公司关联交易管理制度〉的议案》。

同意根据《证券法》、《关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》等法规及规范性文件，结合公司实际情况，对《公司关联交易管理制度》进行修订，《公司关联交易管理制度条款修改新旧对照表》详见附件。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案还需提交公司股东大会审议。

8、审议通过《公司2020年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

《公司2020年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

（二）本次会议听取了《公司2020年第二季度内部审计工作报告》。

附件：山西证券股份有限公司关联交易管理制度条款修改新旧对照表

山西证券股份有限公司董事会

2020年8月25日

附件：

山西证券股份有限公司关联交易管理制度条款修改新旧对照表

■

股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2020-073

山西证券股份有限公司

关于第三届监事会第二十四次

会议决议的公告

一、监事会会议召开情况

山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2020年8月11日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届监事会第二十四次会议的通知及议案等资料。2020年8月21日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔二十九层以现场结合视频、电话会议方式召开。

会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中，焦杨监事、李国林监事、翟太煌职工监事、闫晓华职工监事、尤济敏职工监事现场出席会议；关峰监事视频参会；王国峰监事、刘奇旺监事电话参会；因工作原因，郭志宏监事书面委托焦杨监事、高明监事书面委托刘奇旺监事、罗爱民监事书面委托李国林监事、胡朝晖职工监事书面委托闫晓华职工监事代为出席会议并行使表决权），公司高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

1、审议通过《公司2020年半年度报告及其摘要》。

监事会审核意见如下：1、公司2020年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司相关内部管理制度的规定；2、公司2020年半年度报告及其摘要的内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

《公司2020年半年度报告及其摘要》与本决议同日公告。

2、审议通过《公司2020年上半年风险管理（评估）报告》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《公司2020年上半年度风险控制指标情况报告》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

《公司2020年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日公告。

山西证券股份有限公司监事会

2020年8月25日

股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2020-074

山西证券股份有限公司

2020年上半年募集资金存放和

实际使用情况专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定要求，现将2020年上半年募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金情况

根据2015年12月中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》， 2015年12月24日公司完成向特定投资者非公开发行股份，扣除保荐承销费、会计师、律师等中介机构费用及其他直接费用等后实际募集资金净额为人民币3,829,180,000.00元，上述资金经过了毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了验资报告。

根据2018年12月深交所《关于山西证券股份有限公司2018年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司分别于2018年12月4日和2019年1月11日募集资金20亿元、10亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币1,995,760,000.00元和997,880,000.00元。

2017 年 3 月 6 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准山西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2017]251号），公司于2019年1月22日发行第二期公司债募集资金10亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币997,880,000.00元。

2020 年4月17日中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2020]722号）核准，公司于2020年6月进行配股发行，截至认购缴款结束日（2020年6月23日）,原股东有效认购数量为761,046,394股，并于2020年7月10日在深圳证券交易所上市。本次配股募集资金人民币3,805,231,970元，扣除承销费用和登记费用人民币48,526,104.64元，公司募集资金账户实际收到人民币3,756,705,865.36元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了验资报告。

二、报告期内募集资金使用情况

报告期内非公开发行股票的募集资金账户共收到银行利息14,948.36元，按照2019年12月《山西证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议》审议通过的《关于变更剩余募集资金用途永久补充流动资金的议案》，该账户款项全部转出用于永久补充流动资金。

按照《2018年证券公司短期公司债券》募集说明书的用途，报告期内该发行短期公司债的募集资金专户用于收益凭证的兑付0.12元，截止2020年6月30日，该专户资金已全部使用完。

报告期内发行次级债券的募集资金专户共收到银行利息25.09元，该专户用于收益凭证兑付25.28元，截止2020年6月30日，该专户资金22,659.75元已全部使用完。

2019年12月13日，公司召开第三届董事会第四十六次会议，董事会根据2019年5月17日召开的股东大会授权，审议通过了《关于确定公司2019年度配股方案之具体配售比例、数量及募投项目的议案》等本次配股的相关议案，对公司本次配股募集资金投资项目及具体金额进行了进一步明确。本次配股募集资金已于2020年6月29日全部划转至公司配股募资专用账户，将分别用于资本中介业务、债券自营业务和对子公司增资。截止2020年6月30日，该专户账户的资金均未使用。

三、报告期末募集资金专户资金余额

为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理办法》。该办法对公司募集资金的存放、使用及管理做出了具体规定，本公司按照该办法的要求对募集资金实行专户存储。截至2020年6月30日，募集资金存放专项账户的余额合计为人民币3,756,705,865.36元，具体如下：

■

四、公司实际使用募集资金情况（见附件）

五、变更募投项目的资金使用情况

截至2019年12月30日，募集资金的使用与《山西证券股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书》中募集资金使用用途相符， 2019年12月31日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更剩余募集资金用途永久补充流动资金的议案》，因此募集资金使用中不存在质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，以及募集资金被非法占用或挪用的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息。

七、募集资金到期还本付息情况

非公开发行股票、发行公司债和次级债账户均能正常还本付息，截至2020年6月30日，2020年配股募集资金暂未使用。

。

附件：山西证券股份有限公司实际使用募集资金情况表

山西证券股份有限公司董事会

2020年8月25日

附件：山西证券股份有限公司实际使用募集资金情况表

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股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2020-075

山西证券股份有限公司

关于股东权益变动的提示性公告

● 山西省国有资本运营有限公司（以下简称“山西国资运营公司”）拟将持有的太原钢铁（集团）有限公司（以下简称“太钢集团”）51%股权无偿划转至中国宝武钢铁集团有限公司（以下简称“中国宝武”），中国宝武取得太钢集团51.00%的股权，从而间接取得山西证券367,268,616股股份，占山西证券总股本的比例为10.23%；

● 本次权益变动系国有股权无偿划转引起，不触及要约收购；

● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

2020年8月22日、24日，山西证券股份有限公司（简称“公司”或“山西证券”）收到信息披露义务人山西国资运营公司和中国宝武出具的《山西证券股份有限公司简式权益变动报告书》（以下简称“《简式权益变动报告书》”）。

根据《简式权益变动报告书》显示，山西国资运营公司将持有的太钢集团51.00%股权无偿划转至中国宝武，从而导致山西国资运营公司通过太钢集团间接持有山西证券的权益减少367,268,616股股份，占山西证券总股本的比例为10.23%。

一、本次国有股权划转及权益变动基本情况

为促进相关产业聚集发展，提升山西省国有经济质量，助推山西省产业结构转型升级，山西国资运营公司拟将持有的太钢集团51.00%股权无偿划转至中国宝武，中国宝武取得太钢集团51.00%的股权，从而间接取得山西证券367,268,616股股份，占山西证券总股本的比例为10.23%

本次权益变动前，山西国资运营公司间接持有山西证券622,767,666股股份，占山西证券总股本的17.35%。

本次权益变动后，山西国资运营公司间接持有山西证券255,499,050股股份，占山西证券总股本的7.12%。中国宝武间接持有山西证券367,268,616股股份，占山西证券总股本的比例为10.23%。

二、信息披露义务人基本情况

1、山西省国有资本运营有限公司（为本次股权划转的划出方）

统一社会信用代码：91140000MA0HL5WN2L

住所：山西示范区南中环街426号国际金融中心6栋18至21层