华安证券股份有限公司

　　一、 重要提示

　　1.1

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2

　　公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4

　　本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用  □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　2.3

　　截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1

　　公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.2

　　重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　3.2.1 聘任合规总监、首席风险官

　　2019年1月28日，公司召开第二届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于聘任刘晓东先生为公司合规总监、首席风险官的议案》，同意聘任刘晓东先生担任公司合规总监、首席风险官职务，任期自本次会议审议通过并经证券监管部门认可之日起，至第二届董事会任期届满之日止。后公司收到安徽证监局《关于华安证券股份有限公司聘任合规总监的无异议函》，安徽证监局对刘晓东先生担任公司合规总监无异议。刘晓东先生自2019年2月11日起正式履行公司合规总监职责，章宏韬先生不再代行合规总监职务。详见公司分别于2019年1月29日、2019年2月13日披露的《关于聘任公司合规总监、首席风险官的公告》（                    公告编号：2019-004）、《关于合规总监任职的公告》（                    公告编号：2019-006）。

　　3.2.2 行政许可事项

　　（1）2019年2月，公司收到深圳证监局《关于华安证券股份有限公司在深圳撤销1家分支机构的批复》（深证局许可字﹝2019﹞8号），核准公司撤销深圳桃园路营业部。详见公司2019年2月26日披露的《关于获准撤销1家分支机构的公告》（编号：2019-008）。

　　（2）公司收到安徽证监局《关于核准华安证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（皖证监函〔2019〕32号），核准公司变更《公司章程》相关重要条款。详见公司2019年2月2日披露的《关于变更公司章程重要条款获批的公告》（编号：2019-005）。

　　3.2.3 公司股东发行可交换债券对持有的部分本公司股份办理担保及质押登记

　　2019年3月，公司持股5%以上股东东方国际创业股份有限公司（以下简称“东方创业”）面向合格投资者公开发行面值总额不超过5亿元的可交换公司债券（以下简称“本次债券”），采取分期发行方式。东方创业将其合法拥有的70,000,000股华安证券A股股票作为担保及质押财产并办理担保及质押登记，以保障本次债券持有人交换标的股票和本次债券本息按照约定如期足额兑付。

　　上述部分股份办理担保及质押登记后，“东方国际创业股份有限公司”证券账户持有本公司168,825,020股股份，约占本公司已发行股本总数的4.67%；东方创业通过“担保及信托专户”持有本公司70,000,000股股份，约占本公司已发行股本总数的1.93%。详见公司2019年3月8日披露的《关于持股5%以上股东发行可交换公司债券对持有的部分本公司股份办理担保及质押登记的公告》（编号：2019-010）、2019年3月21日披露的《关于持股5%以上股东发行可交换公司债券完成对所持本公司部分股份进行担保及信托登记的公告》（编号：2019-016）。

　　2019年3月27日，本期发行的“东方国际创业股份有限公司2019年公开发行可交换公司债券”发行结束，债券期限为3年，实际发行规模1.5亿元，最终票面利率为1.50%。详见公司2019年3月29日披露的《关于持股5%以上股东完成公开发行可交换公司债券的公告》（编号：2019-027）。

　　3.2.4 公开发行可转换公司债券事宜

　　2019年3月11日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了公司发行可转换公司债券的系列议案，公司拟公开发行总额不超过人民币28亿元（含28亿元）可转换公司债券。详见公司2019年3月13日披露的《第二届董事会第三十六次会议决议公告》（                    公告编号：2019-011）、《关于公开发行可转换公司债券预案的公告》（                    公告编号：2019-012）。

　　3.2.5 董事会、监事会换届事宜

　　公司第二届董事会和监事会任期届满后，公司积极推动董事、监事提名、选举等换届事宜。2019年1月12日，公司召开职工代表大会，选举丁峰先生、张海峰先生、陈宏女士为公司第三届监事会职工代表监事。详见公司2019年1月12日披露的《华安证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的提示性公告》（                    公告编号：2019-001）、2019年1月14日披露的《关于选举职工代表监事的公告》（                    公告编号：2019-002）。

　　公司于2019年3月25日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会董事候选人的议案》，同意提名章宏韬先生、陈蓓女士、瞿元庆先生、周庆霞女士、李仕兵先生、徐义明先生、王守琦先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，任期三年；同意提名王烨先生、尹中立先生、郑振龙先生、李晓玲女士为公司第三届董事会独立董事候选人，任期三年。其中，李仕兵先生、徐义明先生、王守琦先生、尹中立先生、李晓玲女士董事/独立董事任职资格尚需取得证券监管部门核准，在其获得相关任职资格并正式履职前，第二届董事会成员仍按照有关法律法规的规定继续履行职务。

　　2019年4月，李仕兵先生、徐义明先生、王守琦先生、尹中立先生、李晓玲女士董事/独立董事任职资格获得证券监管部门核准，正式履职。

　　公司于2019年3月25日召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》。公司监事会提名徐强先生、马军伟先生、李焱女士、李永良先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，任期三年。其中马军伟先生、李焱女士、李永良先生监事任职资格尚需取得证券监管部门核准，在其获得相关任职资格并正式履职前，第二届监事会成员仍按照有关法律法规的规定继续履行职务。详见公司2019年3月26日披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（                    公告编号：2019-021）。

　　3.2.6 华富嘉业对外投资暨关联交易事宜

　　2019年3月25日，公司召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于全资子公司华富嘉业参与设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》，同意公司的全资子公司华富嘉业投资管理有限公司拟出资15亿元与安徽省投资集团控股有限公司（以下简称“省投集团”）、安徽省高新技术产业投资有限公司（以下简称“高新产投”）和安徽交控资本投资管理有限公司（以下简称“交控资本”）共同发起设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“皖投安华”）。

　　皖投安华规模拟为75亿元人民币，其中省投集团、高新产投拟共同出资50亿元、交控资本拟出资10亿元。根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，省投集团、高新产投、交控资本均为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》的重大资产重组。详见公司2019年3月26日披露的《关于全资子公司华富嘉业对外投资暨关联交易的公告》（                    公告编号：2019-023）。

　　2019年3月27日，皖投安华在合肥市高新区工商行政管理局注册登记成立并取得《营业执照》，详见公司2019年3月29日披露的《关于全资子公司华富嘉业对外投资暨关联交易进展的公告》（                    公告编号：2019-028）。

　　3.3

　　报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　现阶段我国证券公司的经营状况与证券市场行情走势密切相关，存在公司经营业绩随证券市场行情变化而发生大幅波动的可能，对未来某一特定期间的经营业绩难以准确预计，为避免对投资者造成误导的风险，公司目前无法对2019年1-6月的经营业绩进行准确估计。

　　公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，以便投资者及时掌握公司经营情况。

　　■

　　证券代码：600909                  证券简称：华安证券                  公告编号：2019-033

　　华安证券股份有限公司

　　第三届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月26日以电子邮件方式发出第三届董事会第一次会议通知和文件。本次会议于2019年4月28日在公司住所地以现场会议结合通讯表决方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人，全体董事推选董事章宏韬先生主持会议。公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议的有效表决权数占董事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于选举章宏韬先生为公司董事长的议案》

　　选举董事章宏韬先生担任公司第三届董事会董事长，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过了《关于选举公司董事会战略发展委员会委员的议案》

　　选举董事章宏韬先生、瞿元庆先生、周庆霞女士、李仕兵先生，独立董事郑振龙先生担任第三届董事会战略发展委员会委员。章宏韬先生任主任委员。任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过了《关于选举公司董事会审计委员会委员的议案》

　　选举独立董事王烨先生、董事徐义明先生、独立董事李晓玲女士担任第三届董事会审计委员会委员。王烨先生任主任委员。任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过了《关于选举公司董事会风险控制委员会委员的议案》

　　选举董事章宏韬先生、陈蓓女士、周庆霞女士、王守琦先生，独立董事李晓玲女士担任第三届董事会风险控制委员会委员。章宏韬先生任主任委员。任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过了《关于选举公司董事会提名委员会委员的议案》

　　选举独立董事郑振龙先生、董事陈蓓女士，独立董事尹中立先生担任第三届董事会提名委员会委员。郑振龙先生任主任委员。任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过了《关于选举公司董事会薪酬与考核委员会委员的议案》

　　选举独立董事尹中立先生、董事陈蓓女士、瞿元庆先生，独立董事王烨先生、郑振龙先生担任第三届董事会薪酬与考核委员会委员。尹中立先生任主任委员。任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　聘任杨爱民先生担任公司总裁，徐峰先生、方立彬先生、赵万利先生、龚胜昔女士、张建群先生担任公司副总裁，龚胜昔女士兼任财务总监，张敞先生担任公司信息技术总监，唐泳先生担任公司总裁助理并参与公司经营管理分工决策，刘晓东先生担任公司合规总监、首席风险官。上述人员任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　聘任汲杨女士担任公司董事会秘书，任期自本次会议审议通过并取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　聘任于琪先生担任公司证券事务代表，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司融资融券业务管理办法〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十二、审议通过了《关于制订〈华安证券股份有限公司约定购回式证券交易管理办法〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十三、审议通过了《关于落实中国人民银行〈法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十四、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司反洗钱工作管理办法〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十五、审议通过了《关于调整设立私人理财部的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十六、审议通过了《关于授权公司经理层决定分支机构设立、变更等相关事项的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　十七、审议通过了《公司2019年第一季度报告》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2019年4月30日

　　证券代码：600909                  证券简称：华安证券                 公告编号：2018-034

　　华安证券股份有限公司

　　第三届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月26日以电子邮件方式发出第三届监事会第一次会议通知和文件,本次会议于2019年4月28日在公司住所地以现场会议方式召开。会议实到有表决权监事4人，超过监事会人数1/2。监事马军伟先生、李焱女士、李永良先生尚未取得证券监管部门核准的监事任职资格，暂无表决权。参会监事一致推选公司监事徐强先生主持会议。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于选举徐强先生为公司监事会主席的议案》。

　　同意选举徐强先生为公司第三届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满为止。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过了《公司2019年第一季度报告》。

　　监事会对公司2019年第一季度报告出具审核意见：（一）公司2019年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定;（二）公司2019年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司监事会

　　2019年4月30日

　　证券代码：600909                  证券简称：华安证券                  公告编号：2019-035

　　华安证券股份有限公司关于选举公司第三届董事会董事长的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月26日以电子邮件方式发出第三届董事会第一次会议通知和文件。本次会议于2019年4月28日在公司住所地以现场会议结合通讯表决方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人，全体董事推选董事章宏韬先生主持会议。公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议的有效表决权数占董事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。

　　本次会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于选举章宏韬先生为公司董事长的议案》，同意选举章宏韬先生担任公司第三届董事会董事长，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　附件：章宏韬先生简历

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2019年4月30日

　　附件：

　　章宏韬先生简历：

　　章宏韬先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1966年10月，大学本科，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任公司党委书记、董事长，兼任华富基金董事长、华安期货董事、中国证券业协会托管结算委员会副主任委员、安徽省证券期货业协会会长。

　　证券代码：600909                  证券简称：华安证券                公告编号：2019-036

　　华安证券股份有限公司

　　关于选举公司第三届监事会监事会主席的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月26日以电子邮件方式发出第三届监事会第一次会议的通知及文件，本次会议于2019年4月28日在公司住所地以现场会议方式召开。会议实到有表决权监事4人，超过监事会人数1/2。监事马军伟先生、李焱女士、李永良先生尚未取得证券监管部门核准的监事任职资格，暂无表决权。参会监事一致推选公司监事徐强先生主持会议。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。

　　本次会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于选举徐强先生为公司监事会主席的议案》，同意选举徐强先生担任公司第三届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　附件：徐强先生简历

　　华安证券股份有限公司监事会

　　2019年4月30日

　　附件：

　　徐强先生简历：

　　徐强先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1962年12月，大学本科，工商管理硕士。历任宣州市教师进修学校教师（兼职宣州市教委系统团委副书记），中国人民银行马鞍山分行调研信息科副科长、稽核科正科级稽核员，安徽省证券公司马鞍山营业部（分公司）副总经理、总经理，公司马鞍山营业部总经理（期间曾任公司北京营业部筹备负责人、公司董事长特别助理），总裁助理兼马鞍山营业部总经理，副总裁。现任公司党委委员、监事会主席，兼任华安期货监事长，中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员。

　　证券代码：600909                    证券简称：华安证券                 公告编号：2019-037

　　华安证券股份有限公司

　　关于聘任公司高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月28日召开公司第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任杨爱民先生担任公司总裁职务；聘任徐峰先生担任公司副总裁职务；聘任方立彬先生担任公司副总裁职务；聘任赵万利先生担任公司副总裁职务；聘任龚胜昔女士担任公司副总裁兼财务总监职务；聘任张建群先生担任公司副总裁职务；聘任张敞先生担任公司信息技术总监职务；聘任唐泳先生担任公司总裁助理职务，参与公司经营管理分工决策，实际履行高管职责；聘任刘晓东先生担任公司合规总监、首席风险官职务。上述人员任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。

　　特此公告。

　　附件：公司高级管理人员简历

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2019年4月30日

　　附件：

　　公司高级管理人员简历：

　　杨爱民先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1968年9月，大学本科，工商管理硕士，工程师。历任安徽省水利厅东关水泥厂员工，中国人民银行巢湖分行员工，公司清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理兼公司投资银行业务管理委员会主任委员。现任公司党委副书记、总裁。

　　徐峰先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1967年5月，工学博士，正高级工程师。历任安徽大学计算机系辅导员、团总支副书记、讲师，安徽证券交易中心电讯工程部经理助理、副经理，公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼经纪业务部总经理。现任公司党委委员、副总裁，兼任华富基金董事，安徽省股权服务集团监事长。

　　方立彬先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1965年3月，大学本科，工商管理硕士，高级会计师。历任安徽第二棉纺织厂财务处会计、副处长、处长；安徽华源发展有限公司副总会计师兼财务部部长、副总经理兼总会计师、党委副书记（主持工作）、总经理；华安期货计财部负责人、公司财务负责人；安徽安振投资有限公司董事长。现任公司副总裁、华富嘉业董事长、华富瑞兴董事、华安小贷董事长、安华基金董事长，安华创新投资基金董事长，兼任安徽财经大学硕士研究生导师。

　　赵万利先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年7月，大学本科，公共管理硕士。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产管理部员工，公司经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总裁助理兼办公室主任、董事会秘书兼办公室主任，现任公司副总裁，兼任华富嘉业董事、华富瑞兴董事。

　　龚胜昔女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1969年11月，工商管理硕士，高级会计师。历任合肥市茶叶公司财务科会计，合肥市供销工业品公司财务会计科会计，安徽中华会计师事务所项目经理，安徽华普会计师事务所审计三部经理，公司计划财务部总经理助理、副总经理、总经理、财务总监兼计划财务部总经理。现任公司副总裁兼财务总监，兼任华富嘉业董事、华富瑞兴董事.

　　张建群先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年10月，工商管理硕士，注册会计师。历任中国建设银行安徽省分行营业部会计处会计主管，安徽证监局机构处五级助手、副主任科员、主任科员、副处长，安徽证监局期货处副处长、处长，公司合规总监、首席风险官兼合规管理部总经理。现任公司党委委员、副总裁，兼任华安期货董事，中国证券业协会合规管理专业委员会委员。

　　张敞先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1965年4月，硕士研究生。历任合肥工业大学预测与发展研究所职员，安徽省证券公司信息技术部总经理，公司信息技术部总经理、信息技术总监，信用交易部总经理，信息技术部总经理。现任公司信息技术总监兼资产托管部总经理。

　　唐泳先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年7月，法学硕士。历任马鞍山钢铁股份有限公司H型钢厂工艺筹备组成员、生产科计划员、生产科调度长、生产科副科长，公司经纪业务部员工、业务拓展部经理助理、业务拓展部副经理（主持工作）、经纪业务部副总经理、公司资产管理总部副总经理（主持工作）。现任公司总裁助理兼资产管理总部总经理。

　　刘晓东先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1967年10月，大专学历，中共党员。历任中国人民解放军淮南军分区军人服务社职工、主任，安徽省证券管理办公室信息法律处科员、副主任科员，中国证监会合肥特派办稽查处副主任科员、主任科员、公司处主任科员，中国证监会安徽监管局公司处主任科员、办公室副主任（主持工作）、机构处处长、稽查处处长，安徽省国有资本运营控股集团有限公司投资部研究员。现任公司合规总监、首席风险官兼合规管理部总经理。

　　证券代码：600909                  证券简称：华安证券                  公告编号：2019-038

　　华安证券股份有限公司

　　关于变更公司董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、基本情况

　　因任期届满，赵万利先生不再担任华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书职务，仍担任公司副总裁职务。公司于2019年4月28日召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》，聘任汲杨女士为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过并取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起至第三届董事会任期届满为止。在汲杨女士取得监管部门核准之前，赵万利先生继续履行公司董事会秘书职责。

　　汲杨女士未持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人、公司其他5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。汲杨女士已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，并在本次董事会会议召开之前，经上海证券交易所事先审核无异议，具备履职所需的任职条件，符合《公司法》、上海证券交易所相关监管要求及《公司章程》有关规定。

　　二、独立董事意见

　　经审阅汲杨女士的履历等材料，独立董事认为其任职资格符合担任上市公司及证券公司董事会秘书的条件，能够胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经营与发展。汲杨女士的提名、选聘程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。独立董事一致同意聘任汲杨女士担任公司董事会秘书职务。任期自董事会审议通过并取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起至第三届董事会任期届满为止。

　　三、董事会秘书联系方式

　　联系电话：0551-65161691

　　传真号码：0551-65161600

　　电子邮箱：jiyang@hazq.com

　　联系地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号（230081）

　　特此公告。

　　附件：汲杨女士简历

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2019年4月30日

　　附件:

　　汲杨女士简历：

　　汲杨女士，中国国籍，无永久境外居留权，1974年3月出生，学士学位，具有公司律师执业资格。历任安徽证券交易中心交易部交易管理员、综合部文员，公司稽核部职员、办公室职员、法律事务经理、风险管理部合规经理、办公室副主任、合肥合作化南路营业部总经理，公司营销管理总部机构及私人客户部总经理、金融市场部总经理。现任公司办公室主任。

　　证券代码：600909                  证券简称：华安证券                  公告编号：2019-039

　　华安证券股份有限公司

　　关于变更公司证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　因任期届满，储军先生不再担任华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）证券事务代表。公司于2019年4月28日召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》，聘任于琪先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作。任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。

　　于琪先生，1990年9月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，具有法律职业资格。于琪先生未持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人、公司其他5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。于琪先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，具备履职所需具备的任职条件，符合《公司法》、上海证券交易所相关监管要求及《公司章程》有关规定。

　　联系电话：0551-65161539

　　传真号码：0551-65161600

　　电子邮箱：yuqi@hazq.com

　　联系地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号（230081）

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2019年4月30日