诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要_新浪财经

诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

中国证券报

　　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　一、基金合同的生效

　　诺德周期策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2011年10月9日证监许可【2011】1597号文核准募集设立。本基金于2012年3月21日正式生效。

　　根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自2015年8月8日起“诺德周期策略股票型证券投资基金”变更为“诺德周期策略混合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。

　　二、重要提示

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止至 2019年3月20日，财务数据和净值表现截止至 2018年12月31日（财务数据未经审计）。

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：潘福祥

　　成立日期：2006年 6 月 8日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字[2006]88号

　　经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿元人民币

　　联系人：孟晓君

　　联系电话：021-68985199

　　股权结构：

　　清华控股有限公司 51%

　　宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

　　管理基金：

　　诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金，诺德优选30混合型证券投资基金、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金以及诺德短债债券型证券投资基金。

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

　　罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

　　薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁。

　　唐宁先生，董事，美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。

　　侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理。

　　Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校Haas商学院的MBA学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团（Parsons Brinckerhoff）、美国运通（American Express）、UBS 瑞士银行、花旗北美公司（Citicorp North America Inc）、Napier Park Global Capital和花旗集团（Citigroup）。

　　陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。

　　王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

　　许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA。现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

　　2、基金管理人监事会成员

　　刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监。

　　薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

　　冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

　　刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

　　3、公司高级管理人员

　　潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

　　罗凯先生，总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

　　陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

　　4、本基金基金经理

　　（1）现任基金经理

　　罗世锋先生，清华大学工商管理学院硕士，2008年6月起一直任职于诺德基金管理有限公司，在投资研究部从事投资管理相关工作，历任研究员及基金经理助理职务，现任研究总监职务。具有10年以上从事投资管理工作的经历。罗世锋先生具有基金从业资格。罗世锋先生自2015年6月20日至今担任本基金基金经理，自2014年11月25日至今担任诺德价值优势混合型证券投资基金基金经理。

　　（2）历任基金经理

　　胡志伟先生，自2012年3月21日至2014年4月1日担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理。

　　陈国光先生，自2012年4月24日至2015年6月20日担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　四、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金662只，QDII基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　五、相关服务机构

　　（一）基金销售机构

　　1.直销机构

　　名称：诺德基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

　　法定代表人：潘福祥

　　客户服务电话：400-888-0009，021-68604888

　　传真：021-68985121

　　联系人：许晶晶

　　网址：www.nuodefund.com

　　2、代销机构

　　（1）中国银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务统一咨询电话：95566

　　网址：http://www.boc.cn

　　（2）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　客户服务统一咨询电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（3）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188 号

　　法定代表人：彭纯

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408483

　　联系人：陈铭铭

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm..com

　　（4）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　客服电话：95558

　　联系人：丰靖

　　电话：010-65557083

　　传真：010-65550827

　　网址：http://bank.ecitic.com

　　（5）华夏银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

　　法定代表人：吴建

　　客户服务统一咨询电话：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　（6）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特8 号

　　法定代表人：尤习贵

　　客户服务热线：4008-888-999 或95579

　　联系人：李良

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　长江证券长网网址：www.95579.com

　　（7）广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：邱三发

　　电话：020-87322668

　　传真：020-87325036

　　联系人：林洁茹

　　客户服务电话: 020-961303

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（8）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话：0512-33396288

　　网址：http://www.dwzq.com.cn

　　（9）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　（10）华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路228号

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：周易

　　联系人：樊昊

　　客服热线：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（11）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268 号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　业务联系电话：021-38565785

　　客服电话：4008888123

　　公司网站：www.xyzq.com.cn

　　（12）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：田薇

　　客户服务电话：400-8888-888

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（13）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼

　　法定代表人：詹露阳

　　全国免费业务咨询电话：4008816168

　　开放式基金业务传真：0755-82400862

　　联系电话：4008866338

　　网址：http://www.PINGAN.com

　　(14)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址:北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人: 王常青

　　联系人：权唐

　　客户咨询电话:4008888108

　　公司网址:www.csc108.com

　　(15)国元证券股份有限公司

　　注册地址: 安徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人:蔡咏

　　组织形式:股份有限公司

　　营业期限:持续经营

　　联系人:李飞

　　联系电话：0551-22057039

　　客户服务电话:4008888777、95578

　　公司网址:www.gyzq.com.cn

　　（16）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689 号

　　法定代表人：周杰

　　电话：021－23219000

　　传真：021- 23219100

　　客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553

　　公司网址：www.htsec.com

　　（17）中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　法定代表人：王宜四

　　联系人：余雅娜

　　联系电话：0791-6768763

　　客服电话：400-8866-567

　　公司网址：http://www.avicsec.com/

　　（18）金元证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层

　　法定代表人：王作义

　　联系人：马贤清

　　业务联系电话：0755-83025022

　　客服电话：400-8888-228

　　公司网站：www.jyzq.cn

　　（19）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86 号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-68889752

　　客服电话：95538

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　（20）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：李俊杰

　　电话：021-53519888

　　传真：021-62470244

　　联系人：张瑾

　　客服电话：021-962518或4008918918（全国）

　　业务联系电话：021-53519888

　　公司网址：www.962518.com

　　（21）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：林爽

　　联系电话：010-66045608

　　传真：（010）66555500

　　客服电话：010-66045678

　　天相投顾：www.txsec.com

　　天相基金网：https://jijin.txsec.com

　　（22）长城国瑞证券有限公司

　　注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

　　法定代表人：王勇

　　公司联系人：卢金文

　　电话：0592-5161642

　　客服电话：0592-5163588

　　公司网址：www.xmzq.cn

　　（23）华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：李工

　　邮政编码：230069

　　公司联系人：甘霖

　　电话：0551-5161821

　　传真：0551-5161672

　　客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)

　　公司网址：www.hazq.com

　　（24）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：陈忠

　　电话：010-84683893

　　传真：010-84865560

　　网站：www.ecitic.com

　　（25）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号新天地大厦7、8 层

　　办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号新天地大厦7 至10 层

　　邮政编码：350003

　　法定代表人：黄金琳

　　开放式基金业务联系人：张腾

　　联系电话：0591-87383623

　　开放式基金业务传真：0591-87383610

　　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　公司网址：www.hfzq.com.cn

　　（26）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　客服电话：95531；400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　(27)民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系人：赵明

　　联系电话：010-85127622

　　客服电话：400-619-8888

　　公司网址： www.mszq.com

　　（28）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　客户服务电话: 4008888788、10108998

　　公司网址：www.ebscn.com

　　（29）信达证券股份有限公司

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客服电话：400-800-8899

　　公司网址：www.cindasc.com

　　(30) 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层

　　（266061）

　　法定代表人：杨宝林

　　基金业务联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.citicssd.com

　　（31）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　电话：0755-82825551

　　传真：0755-82558355

　　统一客服电话：400-800-1001

　　公司网站地址：www.essence.com.cn

　　（32）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

　　法定代表人：霍达

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　客户服务热线：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　（33）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20层

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务或投诉电话：4008881888

　　公司网址：http://www.firstcapital.com.cn

　　（34）国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：何春梅

　　联系人: 牛孟宇

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83704850

　　客服电话：95563

　　网址：http://www.ghzq.com.cn

　　（35）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　法定代表人：薛峰

　　注册资本：2000万元人民币

　　组织形式：有限责任公司

　　存续期间：持续经营

　　联系人：汤素娅

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-82080798

　　网址：http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com

　　（36）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　电话: 021-58870011

　　传真: 68596916

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　客服电话：400-700-9665

　　（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：李晓明

　　电话：0571-28829790，021-60897869

　　传真：0571-26698533

　　数米基金网站：www.fund123.cn

　　数米基金客户服务电话：4000-766-123

　　（38）上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：沈雯斌

　　联系电话：021-58788678-8201

　　传真：021—58787698

　　客服电话：400-089-1289

　　公司网站：www.erichfund.com

　　（39）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　法定代表人：凌顺平

　　网站：www.ijijin.cn

　　客服电话：95105885

　　（40）包商银行股份有限公司

　　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　法定代表人：李镇西

　　联系电话：0472-5109729

　　传真：0472-5176541

　　联系人：刘芳

　　公司网址：www.bsb.com.cn

　　客服电话：内蒙古地区：0472-96016

　　北京地区：010-96016

　　宁波地区：0574-967210

　　深圳地区：0755-967210

　　成都地区：028-65558555

　　（41）诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　联系电话：021-38602377

　　传真：021-38509777

　　联系人：方成

　　客服电话：400-821-5399

　　公司网址：http:www.noah-fund.com

　　（42）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　客服热线：95360

　　公司网站：www.nesc.cn

　　（43）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　电话：023-63786141

　　传真：023-63786212

　　联系人：张煜

　　客服电话：4008096096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　（44）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

　　法定代表人：闫振杰

　　客服电话：400-888-6661

　　公司网站：www.myfund.com

　　（45）山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　联系电话：0.51-8686659

　　传真：0351-8686619

　　客户服务电话：400-666-1618、95573

　　网址：www.i618.com.cn

　　（46）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588

　　网址：licaike.hexun.com

　　（47）众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

　　法定代表人：李招弟

　　电话：010-59393923

　　传真：010 -59393074

　　联系人：高晓芳

　　客服电话：400-808-0069

　　网址：www.zscffund.com

　　（48）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　　法定代表人：其实

　　联系电话：021-54509998

　　传真：021-64385308

　　联系人：潘世友

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　客服电话：400-1818-188

　　（49）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　客服电话：400-678-5095

　　公司网站：www.niuji.net

　　（50）联讯证券股份有限公司

　　住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

　　层

　　办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　法定代表人：徐刚

　　传真：021-33606760

　　客服电话：95564

　　网址：http://www.lxzq.com.cn/

　　（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：程刚

　　电话：010-52855713

　　客服电话：400-6099-200

　　网址:www.yixinfund.com

　　（52）中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　法定代表人：黄扬录

　　客户服务电话：4001-022-011

　　网址：www.zszq.com

　　（53）上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：赵沛然

　　客户服务电话：400-921-7755

　　网址：www.leadbank.com.cn

　　（54）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：周志茹

　　联系人电话：028-86135991

　　传真：028-86150040

　　网址：http://www.hx168.com.cn

　　（55）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　客服电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　（56）上海陆金所资产管理有限公司

　　注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人: 鲍东华

　　联系人: 宁博宇

　　联系电话：021-20665952

　　客服电话：4008-219-031

　　公司网址: www.lufunds.com

　　（57）上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：金佶

　　客户服务电话：400-820-2819

　　网址：https://tty.chinapnr.com

　　（58）深圳富济财富管理有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　　法定代表人：刘鹏宇

　　客服电话：0755-83999907

　　网址: www.jinqianwo.cn

　　（59）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　客服电话：4000-178-000

　　网址:www.lingxianfund.com

　　（60）中期资产管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

　　法定代表人：姜新

　　电话：010-65807865

　　客服电话：95162-2

　　网址:www.cifcofund.com

　　（61）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人：陈洪生

　　联系人：梁云波

　　网址：www.xds.com.cn

　　（62）北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

　　法定代表人：查薇

　　客服电话：400-600-0030

　　网址: www.bzfunds.com

　　（63）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　客户服务电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　（64）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客服电话：400-990-8826

　　网址: www.citicsf.com

　　（65）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元

　　法定代表人：俞洋

　　客服电话：4001099918

　　网址: www.cfsc.com.cn

　　（66）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　客服电话：020-89629066

　　网址: www.yingmi.cn

　　（67）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　　法定代表人：赖任军

　　客服电话：4009-500-888

　　网址: www.jfzinv.com

　　（68）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　　法定代表人：许现良

　　客服电话：4001-500-882

　　网址: www.lanmao.com

　　（69）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

　　法定代表人：周斌

　　客服电话：4007-868-868

　　网址: www.chtfund.com

　　（70）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　客服电话：400-804-8688

　　网址: www.keynesasset.com

　　（71）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　客服电话：400-684-0500

　　网址: www.ifastps.com.cn

　　（72）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：www.fundzone.cn

　　（73）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

　　法定代表人：蒋煜

　　客服电话：400-818-8866

　　网址：www.shengshiview.com.cn

　　（74）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人：王廷富

　　客服电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　（75）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　客服电话：400-6411-999

　　网址: www.taichengcaifu.com

　　（76）大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

　　法定代表人：董祥

　　客服电话：400-712-1212

　　公司网站：http://www.dtsbc.com.cn

　　（77）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

　　办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室

　　法定代表人：刘磊

　　客服电话：400-920-6677

　　公司网站：www.szfyfund.com

　　（78）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208室

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：400-001-1566

　　公司网站：www.yilucaifu.com

　　（79）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

　　办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室

　　法定代表人：齐凌峰

　　客服电话：400-158-5050

　　公司网站：www.9ifund.com

　　（80）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）

　　办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法定代表人：张勇

　　客服电话：400-166-1188

　　公司网站：http://8.jrj.com.cn/

　　（81）晋商银行股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

　　办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

　　法定代表人：阎俊生

　　客服电话：95105588

　　公司网站：www.jshbank.com

　　（82）北京格上富信投资顾问有限公司

　　注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　客服电话：400-066-8586

　　公司网站：www.igesafe.com

　　（83）上海联泰基金销售有限公司

　　注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　法定代表人：燕斌

　　客服电话：400-166-6788

　　网址：www.66zichan.com

　　（84）大有期货有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

　　法定代表人：沈众辉

　　客服电话：400-636-5058

　　公司网站：http://www.dayouf.com

　　（85）上海攀赢金融信息服务有限公司

　　注册地址：上海闸北区广中西路1207号306室

　　办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

　　法定代表人：田为奇

　　客服电话： 021-68889082

　　公司网站：www.pytz.cn

　　（86）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　客服电话：400-810-5919

　　公司网站：www.fengfd.com

　　（87）国都证券股份有限公司

　　注册住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

　　法定代表人：王少华

　　客服电话：400-818-8118

　　公司网站：www.guodu.com

　　（88）上海华信证券有限责任公司

　　住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：郭林

　　客服电话：400-820-5999

　　公司网站：www.shhxzq.com

　　（89）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　客服电话：0571-86655920

　　公司网站：www.cd121.com

　　（90）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层

　　法定代表人：祝献忠

　　客服电话：95390

　　公司网站：www.hrsec.com.cn

　　（91）财达证券股份有限公司

　　住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

　　法定代表人：翟建强

　　客服电话：400-612-8888

　　公司网站：www.s10000.com

　　（92）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：刘汉青

　　客服电话：95177

　　公司网站：www.snjijin.com

　　（93）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

　　法定代表人：江卉

　　客服电话：400-098-8511 或 400-088-8816

　　公司网站：http://fund.jd.com/

　　（94）天津国美基金销售有限公司

　　注册住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　客服电话： 400-111-0889

　　公司网站：www.gomefund.com

　　（95）北京微动利基金销售有限公司

　　注册住所：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

　　办公住所：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

　　法定代表人：梁洪军

　　客服电话： 400-819-6665

　　公司网站：www.buyforyou.com.cn

　　（96）海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

　　法定代表人：刘惠

　　客服电话： 400-808-1016

　　公司网站：www.fundhaiyin.com

　　（97）北京中天嘉华基金销售有限公司

　　注册住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间

　　办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

　　法定代表人：洪少猛

　　客服电话：95346

　　公司网站：www.jhlc.cn

　　（98）上海中正达广投资管理有限公司

　　注册住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　客服电话：400-6767-523

　　公司网站：www.zhongzhengfund.com

　　（99）上海云湾投资管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

　　法定代表人：戴新装

　　客服电话： 400-820-1515

　　公司网站：www.zhengtongfunds.com

　　（100）上海东证期货有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

　　法定代表人：卢大印

　　客服电话：4008859999

　　网址：www.dzqh.com.cn

　　（101）申万宏源西部证券有限公司

　　地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　法定代表人：韩志谦

　　客服电话：400-800-0562

　　公司网站：www.hysec.com

　　（102）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（103）国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　客服电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（104）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

　　办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　客服电话：400-027-9899

　　网址：http://www.buyfunds.cn/

　　（105）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

　　法定代表人：于海锋

　　客服电话：4008-588-588

　　网址：https://www.puyifund.com/

　　（106）北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　客服电话：4006236060

　　网址：www:niuniufund.com

　　（107）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间

　　办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间

　　法定代表人：李淑慧

　　客服电话：400-055-5671

　　网址：www.hgccpb.com

　　（108）深圳盈信基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

　　办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910 A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　客服电话：4007-903-688

　　网址：www.fundying.com

　　（109）济安财富（北京）资本管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　法定代表人：杨健

　　客服电话：400-673-7010

　　网址：www.jianfortune.com

　　（110）深圳前海京西票号基金销售有限公司

　　办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

　　法定代表人：吴永宏

　　客服电话：4008008668

　　网址： http://www.ph6.com/

　　（111）上海通华财富资产管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

　　法定代表人：兰奇客服热线：400-66-95156

　　公司网址：https://www.tonghuafund.com

　　（112）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　客服电话： 021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　（113）深圳市锦安基金销售有限公司

　　住所：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

　　法定代表人：李学东

　　客服电话：0755 8466 9000

　　网址：http://www.ananjj.cn/

　　（114）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

　　法定代表人：李春瑜

　　客服电话：400-680-3928

　　网址：www.simuwang.com

　　（115）万家财富基金销售（天津）有限公司

　　注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　客服电话：010-59013895

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　（116）上海大智慧财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东南杨南路428号1号楼

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　客服电话：021-20292031

　　网址：https://8.gw.com.cn

　　（117）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：于龙

　　客服电话：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（118）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服电话：4000-618-518

　　网址：www.danjuanapp.com

　　（119）沈阳麟龙投资顾问有限公司

　　注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

　　办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

　　法定代表人：朱荣晖

　　客服电话：024-62833649

　　网址：www.jinjiwo.com_

　　（120）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

　　办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501

　　法定代表人：任淑贞

　　客服电话：4006706863

　　网址：www.hongtaiwealth.com

　　（121）南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市玄武区中山路288号

　　办公地址：南京市玄武区中山路288号

　　法定代表人：胡升荣

　　客服电话：95302

　　网址：www.njcb.com.cn

　　（122）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　客服电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（123）平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：孙建一

　　客户服务电话：95511-3

　　网址：www.bank.pingan.com

　　（124）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服电话：4008909998

　　网址： www.jnlc.com

　　（125）民商基金销售(上海)有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　客服电话：021-50206003

　　网址：http://www.msftec.com/

　　（126）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　客服电话：4008199868

　　网址：www.tdyhfund.com

　　（127）西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：拉萨市北京中路101号

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：陈宏

　　客服电话：95357

　　网址：http://www.18.cn

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：诺德基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

　　法定代表人：潘福祥

　　客户服务电话：400-888-0009 021-68604888

　　传真：021-68882526

　　联系人：孟晓君

　　网址：www.nuodefund.com

　　（三）律师事务所与经办律师

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　负责人：廖海

　　联系电话：（021）51150298

　　传真：021-68985121

　　经办律师：廖海刘佳

　　（四）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　法定代表人：李丹

　　电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：都晓燕

　　经办会计师：许康玮、都晓燕

　　六、基金的名称

　　基金名称为诺德周期策略混合型证券投资基金。

　　七、基金的类型

　　基金类型为混合型基金，运作方式为契约型。

　　八、基金的投资

　　（一）投资目标

　　基于经济周期和政策导向的关系研究，采取“自上而下”的宏观经济研究与“自下而上”的微观个股选择相结合的方法进行主动型资产配置、行业配置和股票选择，追求资产长期稳定增值。

　　（二）投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的A股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　具体投资范围及比例分别为：

　　●股票投资占基金资产净值的比例为60-95%；

　　●基金持有的全部权证的市值不高于基金资产净值的3%；

　　●保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券（包含央行票据），其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

　　（三）投资理念

　　本基金在深入研究宏观经济周期的运行规律、把握经济周期与行业轮动关系的基础上，通过在通货膨胀阶段重点配置抗通胀的行业和个股，在通货紧缩阶段重点配置抗通缩的行业和个股，通过行业轮动和精选个股抵御通货膨胀和通货紧缩，实现基金资产长期保值增值。

　　（四）投资策略

　　本基金将通过宏观、行业、个股等三重纬度的基本面研究，对当前经济周期演变形势下的行业前景和公司盈利进行详细跟踪和评判，并由此挖掘出具备核心竞争力、有能力把握行业成长机遇的优质个股，最终在充分考虑风险因素的基础上，构建投资组合进行集中投资，力争抵御通货膨胀或通货紧缩，获取超额收益。

　　1、资产配置策略

　　本基金将综合考虑全球经济发展趋势及其周期变化规律、中国经济发展趋势及其行业景气轮动规律、国内政策取向以及A股市场环境等因素，在深入研究经济周期、政策取向、市场流动性的基础上分析股票、债券、现金等大类资产的预期风险收益特征，动态调整各类资产占基金资产的比例，力争抵御通货膨胀和通货紧缩，获取超额收益。

　　（1）经济周期：如何区分通货膨胀和通货紧缩

　　经典的经济周期理论认为，经济的繁荣和衰退是有规律的，经济周期主要分为四个阶段：复苏、繁荣、滞涨和衰退。针对不同经济发展阶段，物价形势和政策取向差别较大。在经济繁荣和滞胀时，经济处于通胀上行期，对应紧缩性质的政策取向；在经济衰退和复苏时，经济处于通胀下行期，即通货紧缩期，对应宽松性质的政策取向。

　　表1 经济周期的划分与相应经济特征

　　■

　　（2）投资时钟：经济周期与资产配置之间的理论基础

　　经济周期理论认为对应经济周期的每个阶段，应当有不同的大类资产配置策略。投资时钟理论就是一种将经济周期与资产配置联系起来的方法，最早是美林证券根据经济周期理论在超过30年的数据统计分析中发现的。

　　当经济处于复苏期时，通胀处于温和期，政策较为宽松，大类资产的配置首选是股票资产，商品是次优选择；当经济处于繁荣期时，通胀进入加速期，政策开始趋于紧缩，商品资产成为配置首选，股票是次优选择；当经济进入滞胀期时，通胀仍处于高位，政策依然难以放松，但经济已经开始下滑，此时现金成为配置首选；当经济进入衰退期时，政策虽然放松，但是通胀和经济均处于下行趋势，债券成为配置首选。

　　图1经济周期与大类资产配置

　　■

　　数据来源：诺德基金

　　（3）本基金的大类配置策略：立足抵御通货膨胀和通货紧缩

　　基于经典的投资时钟，结合本基金的投资范围限制，本基金特别制订了一套适合自身的大类资产配置策略，以实现抵御通货膨胀和通货紧缩的投资目的。

　　首先，本基金将建立一套经济周期的跟踪指标体系。利用工业增加值的变化作为衡量经济增长情况的主要指标，利用居民消费价格指数（CPI）的变化作为衡量通货膨胀趋势的主要指标。此外还采用衡量各种商品在不同的生产阶段的价格变化情形的生产者物价指数（PPI）、反映国内所有最终生产活动价格的国内生产总值缩减指数作为辅助指标。对于价格走势的研判，一般结合同比变动幅度以及环比变动幅度共同进行分析。

　　其次，本基金将宏观政策、流动性以及行业前景等更多变量纳入到经济周期的分析框架中，对经济周期不同阶段的宏观政策取向、市场流行性以及行业盈利趋势进行跟踪，从而对大类资产配置进行辅助决策。

　　第三，本基金基本遵循投资时钟，但考虑到投资品种的限制，我们微调了大类资产配置策略。

　　当宏观经济处于复苏期，通胀处于上行初期，政策取向较为宽松，我们将加大股票配置比例，降低债券配置比例；当宏观经济进入繁荣期后，通胀处于加速上行期，政策取向趋于紧缩，我们将继续维持较高的股票配置比例和较低的债券配置比例，以抵御较高的通货膨胀；当宏观经济进入滞胀期后，经济已开始下行，但政策受制于通胀高位，依然保持偏紧，我们将降低股票配置比例，留出部分现金进行仓位控制；当宏观经济进入衰退期后，通胀和经济同步下行，政策虽有放松迹象，但行业盈利前景恶化，我们将继续维持较低的股票配置比例，并重点加大债券配置比例，以抵御通货紧缩。

　　2、行业配置策略

　　（1）立足经济周期的行业轮动

　　行业配置方面，投资时钟也为了行业配置提供了较强的理论支撑。

　　基于经济周期的行业轮动规律较为明显。经济周期的繁荣期，表现为实体经济增长的同时伴随着通货膨胀上升，上游资源品等周期类品种是此时较好的行业配置选择；衰退时期，通货膨胀继续上升但实体经济已开始出现下滑，此时应控制好仓位，行业配置以非周期行业中能有效抵御通胀的防御型行业为主。

　　萧条时期，实体经济继续下滑且通胀亦掉头下行，固定收益类品种为较好选择，此时的行业配置应精选具备稳定现金流的行业；当通胀下行到一定阶段且实体经济开始掉头增长时，将再度进入复苏周期，此时的投资适宜配置金融地产等国民经济先导型行业。

　　因此，针对经济周期不同阶段下的行业轮动现象，本基金制订了相应的行业投资策略：

　　1）在通货膨胀阶段，本基金将加大抗通胀行业的配置，精选与通胀相关性较高的行业，通过投资于抗通胀行业抵御通货膨胀的风险，同时提高股票仓位分享通胀时期资产价格的上涨。

　　2）在通货紧缩阶段，本基金将加大抗通缩行业的配置，在实际投资过程中，可能同时考虑在通缩阶段有政策大力扶持的主题型产业，政策支持能够保证公司在通货紧缩阶段也能有稳定的现金流，同时控制股票仓位在较低水平。

　　3）本基金将通过定性分析（上市公司调研）与定量分析（财务数据分析、量化分析等）相结合的方式深入研究行业中盈利能力稳定且成长性优异的上市公司进行跨周期配置，这类公司股票能够在通货紧缩阶段具备防御价值、在通货膨胀阶段具备充分的上升空间，具有长期持续投资价值。

　　（2）选择具备充足安全边际的行业

　　本基金希望在具备足够安全边际的情况下投资相关行业。这个安全边际包括两层含义：①不至于为市场关注度高而支付过高的代价，以保证一定的盈利空间；②尽可能降低财务风险。一个可行的分析手段是通过行业当前的市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）和企业价值倍数（EV/EBITDA）等三个指标来评估基金投资支付的代价，通过行业当前的流动比率和资产负债率两个指标来评估行业的财务风险，在这个评估中，这五个指标被赋予相等的权重。

　　3、个股投资策略

　　本基金将采用定性分析与定量研究相结合的方法，根据当前通货膨胀（或通货紧缩）形势精选行业中受益于通货膨胀（或通货紧缩）主题、成长性好且估值有优势的上市公司进行投资。我们将关注上市公司的资源优势、产品优势、行业地位等，并同时考虑估值的合理性。

　　1）资源优势

　　不论科技发达程度如何，地球上的自然资源总是有限的，资源瓶颈常常会制约经济发展的速度。对于上市公司而言，拥有上游的资源是至关重要的。具有资源优势的公司往往也能够获取超过行业平均的利润水平。尤其当通货膨胀来临的时期，资源价格的上涨速度往往要快于通货膨胀的上涨速度，从而成为抗通胀的优秀投资标的。

　　具有自然资源优势的行业主要有：拥有土地资源、水资源或者生物资源的农林牧渔业；拥有或开采矿产及能源资源的采掘业；拥有基础原材料基地的制造业；对水资源进行开发的水电、自来水行业；对土地资源、水资源进行开发的交通设施行业；对土地资源进行开发的房地产上市公司；对旅游资源进行经营、开发的旅游业等。

　　2）产品优势

　　具备产品优势的公司，往往已经具备了各个方面的竞争力，管理水平优秀、技术水平卓越、装备水平先进等等，因此这样的公司通常具备长期的市场竞争力，是我们关注的重点。

　　企业的产品优势可以体现在三方面：一是产品的使用价值；二是产品的具体形态（如产品的花色、式样、包装等）；三是产品的销售服务、品牌商标等；而具有优势的产品就是在以上三方面中任何一个方面有别于竞争产品且更受者青睐。

　　3）行业地位与竞争优势

　　本基金认为，当景气周期处于上升期时，行业龙头企业会获得更多的利润，业绩增长会更快；即使当景气周期拐头时，行业龙头企业也能更好地抵御周期性波动和宏观调控带来的负面影响。因此，本基金将重点关注公司的行业地位与竞争优势，并考察公司治理结构、团队管理、发展战略、市场开拓能力等重要指标。

　　行业龙头企业，一般指在该行业里股本、市值、规模、市场占有率居前的代表性企业。这些企业由于规模巨大，市场占有率高，所以其自身发展对全行业有重大影响，往往引领全行业的发展方向和兴衰。

　　4）合理估值

　　对于上市公司的估值，我们同时参考三种方法进行评估：1、资源评估法，即参照当前资源的市场价格，评估其所拥有自然资源的期权价值；2、市盈率估值，本质上是考察公司将资源转化为产品的能力，也是体现其深加工优势的强弱。3、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）估值，本质上是考察公司未来的成长能力和当前的估值水平是否匹配。

　　4、债券投资策略

　　本基金投资债券及部分货币市场工具的主要目的是在通货紧缩背景下实现资产的保值增值。当经济进入萧条阶段，即通货紧缩且经济下行之时，股票市场风险可能显著增大，本基金将降低股票投资的仓位，增加对货币市场工具和债券的投资，在保证资产安全性、流动性的基础上获得一定收益。除此之外，本基金还可投资于可转债，结合对股票走势的判断，积极把握合理投资风险下的获利机会。

　　债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。

　　在利率合理预期的基础上，通过自上而下价值分析，采取久期管理，期限结构配置和信用风险评估等积极投资策略，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。

　　1）久期控制策略

　　久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感度。本基金通过建立量化模型，把握久期与债券价格波动之间的关系，根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，严格控制组合久期的目标久期。根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。

　　2）期限结构配置策略

　　结合收益率曲线策略进行利率期限结构配置，在长期、中期和短期债券间进行配置，并从相对变化中获利。适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略，最大限度规避利率变动对投资组合的影响。通过合理期限安排，保持组合较高的流动性，既能满足投资者的流动性需求，又能避免组合规模的变化对投资策略实施的影响。

　　3）信用风险评估策略

　　除受宏观经济和行业周期影响外，发债主体自身经营状况和现金流是影响个券信用变化的重要因素。本基金将通过信用债跟踪评级制度，通过对公司治理结构、股东背景、管理水平、经营状况、财务状况、融资能力等经营管理和偿债能力等指标的分析，对个券的信用风险进行严谨评价，从而发掘价值低估债券或规避信用风险。

　　5、其他投资策略

　　除股票和债券资产外，本基金的投资对象还主要包括权证等法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　权证为本基金辅助性投资工具，投资原则将以保值为主要投资策略，在控制风险的前提下，充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；此外，还将充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的。本基金投资权证将遵循基金合同和国家有关法律法规投资比例限制。

　　（五）业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为：沪深300指数×80%＋金融同业存款利率×20%

　　如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人与托管人协商一致并报证监会备案后对此基准进行调整并及时公告。

　　本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；现金部分的业绩基准则采用了金融同业存款利率，能够反映基金资产的现金部分实际获得的收益。

　　本基金的股票资产占基金资产净值的60%-95%。在正常的市场情况下，基金的预期平均股票仓位约为基金资产净值的80%，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

　　（六）风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

　　（七）投资禁止行为与限制

　　1、禁止用本基金财产从事以下行为

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　2、基金投资组合比例限制

　　（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；

　　（3）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定。

　　（5）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券（包括央行票据），其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

　　（6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的20％；（8）本基金只投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券，基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；

　　（9）本基金股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%；

　　（10）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

　　（11）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（14）法律法规或监管部门规定的其他投资比例限制。

　　3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

　　（八）投资组合比例调整

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述第（5）、（8）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

　　（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法

　　1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

　　2、有利于基金财产的安全与增值；

　　3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投资人利益。

　　（十）基金的融资、融券

　　本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。

　　九、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告内容节选自《诺德周期策略混合型证券投资基金2018年第4季度报告》，报告截至日期为2018年12月31日。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

　　11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有流通受限的股票。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　无。

　　十、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2012年3月21日，基金合同生效以来（截至2018年12月31日）的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示：

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2018年12月31日)

　　■

　　注：业绩比较基准=沪深 300指数×80%＋金融同业存款利率×20%

　　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　注：本基金成立于2012年3月21日，图示时间段为2012年3月21日至2018年12月31日。

　　本基金建仓期为2012年3月21日至2012年9月20日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

　　十一、基金的费用和税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；