东兴证券股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2019-002

　　东兴证券股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2019年1月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯方式举行，应参会董事10名，实际参与表决董事10名。独立董事张伟先生委托独立董事宫肃康先生代为表决。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：10名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司对存在减值迹象的资产进行减值测试后，2018年单项计提资产减值准备共计人民币18，553.29万元。公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。

　　独立董事认为，公司本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《东兴证券股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、审议通过《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：10名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事秦斌先生、黎蜀宁女士向董事会递交辞职公告，申请辞去公司董事及相关专门委员会职务，其辞职自辞职报告送达董事会时生效。公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名曾涛先生、董裕平先生（简历详见附件）为公司第四届董事会非独立董事候选人。经审查，曾涛先生和董裕平先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中关于董事任职资格条件的要求。董事会同意上述候选人提名，并提请股东大会采取累积投票方式选举。曾涛先生、董裕平先生尚未取得证券公司董事任职资格，其任期自股东大会选举且取得证券公司董事任职资格（孰后为准）起至本届董事会任期届满。

　　独立董事认为，曾涛先生、董裕平先生的提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；具备相关法律法规及公司章程规定的任职资格和条件；同意提名为第四届董事会非独立董事候选人，并提交股东大会选举。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、《关于提请召开2019年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：10名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　经审议，董事会同意授权董事长择机召开公司2019年第一次临时股东大会，审议事项如下：

　　1．审议《关于增补选举公司第四届董事会非独立董事的议案》；

　　2. 审议《关于增补选举公司第四届监事会非职工监事的议案》。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月30日

　　附件：非独立董事候选人简历

　　曾涛先生，1972年12月出生。大学本科学历。曾就职于中国银行股份有限公司海南省分行，中国东方资产管理股份有限公司海口办事处。曾任中国东方资产管理股份有限公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理，机构管理部副总经理主持工作，中华联合保险集团股份有限公司副总经理、合规负责人、纪委书记。2017年6月至今任中国东方资产管理股份有限公司办公室总经理，兼任大连银行股份有限公司董事。

　　董裕平先生，1969年10月出生，博士研究生学历，研究员（中国社科院）、博士生导师、博士后合作导师，哈佛大学经济系访问学者。曾任国家开发银行政策研究室科级行员、经济师，稽核评价局稽核一处副处长、综合处副处长、正处级行员、高级经济师；中国社会科学院金融研究所副研究员、研究员、公司金融研究室主任、法与金融研究室主任、所纪委委员、所长助理，兼任中国社会科学院投融资研究中心主任；中国东方资产管理股份有限公司战略发展规划部副总经理。2018年11月至今任中国东方资产管理股份有限公司战略发展规划部（研究院）副总经理（主持工作），2018年12月至今兼任东方邦信融通控股股份有限公司董事。

　　证券代码：601198           证券简称：东兴证券        公告编号：2019-003

　　东兴证券股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于2019年1月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦15层公司第一会议室以现场及电话会议方式召开，应参会监事5名，实际参会监事5名。会议由公司监事会主席许向阳先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　本次会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过了以下议案：

　　一、《关于提请股东大会增补选举公司第四届监事会非职工监事的议案》

　　公司监事会于近日收到了公司监事会主席许向阳先生提交的书面辞职报告。因工作安排原因，许向阳先生申请待公司依照法定程序产生新任监事会主席履职时，辞去公司第四届监事会监事、监事会主席及第四届监事会各专门委员会职务。根据有关规定，公司监事会接受许向阳先生的辞职申请，自公司监事会依照法定程序产生新任监事会主席履职时生效。公司及监事会对许向阳先生在任职期间对公司所做的贡献表示感谢！

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司推荐，提名秦斌先生为公司第四届监事会非职工监事候选人。秦斌先生简历详见附件。

　　经审查，秦斌先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》关于监事任职资格条件的要求，监事会同意将秦斌先生作为公司监事会非职工代表监事候选人，并提交股东大会选举。

　　秦斌先生的监事任职时间以股东大会选举日期与其任职资格批复日期的孰后者为准。

　　二、《关于计提资产减值准备的议案》

　　公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》会同本公告同时刊登于上海证券交易所网站。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2019年1月30日

　　附件：非职工监事候选人简历

　　秦斌先生，1968年4月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于中国银行海外行管理部，中国东方资产管理股份有限公司股权及投行业务部、市场开发部、总裁办公室、研发中心、战略发展规划部，历任中国东方资产管理股份有限公司总裁办公室助理总经理、副总经理，研发中心副总理（主持工作）、总经理，战略发展规划部总经理，东兴证券股份有限公司董事。2018年11月至今任东兴证券股份有限公司党委委员。

　　证券代码：601198           证券简称：东兴证券       公告编号：2019-004

　　东兴证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2019年1月29日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、单项计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司对存在减值迹象的资产进行减值测试后，2018年单项计提资产减值准备共计人民币18，553.29万元，已超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。

　　按类别列示如下表：

　　金额单位:人民币万元

　　■

　　注：以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、单项计提资产减值损失准备对公司的影响

　　2018年累计单项计提资产减值准备金额共计人民币18，553.29万元，将减少公司2018年当年利润总额人民币18，553.29万元，减少公司净利润人民币13，914.96万元，上述数据为未经审计数，最终数据以公司披露的2018年年度报告为准。

　　三、单项计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　公司对买入返售金融资产中的两笔股票质押式回购交易业务单项计提资产减值准备合计人民币18，339.57万元，涉及的质押股票为新光圆成（ST新光，002147）和康得新（ST康得新，002450），具体情况如下：

　　融入方虞云新以新光圆成（ST新光，002147）股票为质押物，在公司办理股票质押式回购业务，目前融资规模人民币约69，998万元。因虞云新持有的新光圆成（ST新光，002147）股票被司法冻结，触发协议约定的提前购回条款，融入方未履行购回义务，构成违约。公司对其质押股权和其他司法冻结资产预估可回收金额后，将合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值确认为减值损失。经测算，2018年计提信用减值准备人民币17，314.90万元。

　　融入方新疆赢盛通典股权投资合伙企业(有限合伙)以康得新（ST康得新，002450）股票为质押物，在公司办理股票质押式回购业务，目前融资规模人民币约15849.08万元。因2018年11月19日该项目履约保障比例跌破平仓线但一直未进行补仓，构成违约。康得新由于债券违约导致银行账户被司法冻结，进而被交易所实施其他风险警示，同时被证监会立案调查，股价跌幅较大， 存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权和其他资产预估可回收金额后，将合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值确认为减值损失。经测算，2018年计提信用减值准备人民币1，024.67万元。

　　（二）可供出售金融资产

　　公司可供出售金融资产中持有的新三板股权投资“ST林格贝（831979.OC）”，投资成本人民币296.40万元。自2018年7月2日起，林格贝被ST警示，其转让价格下跌明显，且股票流动性严重不足。因ST林格贝的股权退出具有重大不确定性，已存在客观减值证据，根据公司相关会计政策，可供出售金融资产公允价值出现较大幅度下降，超过其持有成本的50%，应确认减值损失。经测算，计提资产减值准备人民币213.72万元。

　　四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　本次计提资产减值准备事项已经公司第四届董事会第十七次会议全体董事 审议通过。公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》 及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况。

　　五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

　　独立董事认为：公司本次计提资产减值准备事项基于谨慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备的事项。

　　六、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。同意提交董事会审议。

　　七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月30日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券        公告编号：2019-005

　　东兴证券股份有限公司

　　关于公司董事辞职及补选董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司董事秦斌先生、黎蜀宁女士递交的书面辞职报告。因工作安排原因，秦斌先生申请辞去第四届董事会董事、董事会发展战略委员会副主任委员的职务；黎蜀宁女士申请辞去第四届董事会董事、董事会发展战略委员会委员的职务。

　　根据《公司法》及《公司章程》规定，此次董事秦斌先生、黎蜀宁女士的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。公司对秦斌先生、黎蜀宁女士在公司任职期间勤勉尽职的工作及其对公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名曾涛先生和董裕平先生（简历附后）为公司第四届董事会非独立候选人。经审查，曾涛先生和董裕平先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中关于董事任职资格条件的要求。公司第四届董事会第十七次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会采取累积投票方式选举。曾涛先生、董裕平先生尚未取得证券公司董事任职资格，其任期自股东大会选举且取得证券公司董事任职资格（孰后为准）起至本届董事会任期届满。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月30日

　　附件：非独立董事候选人简历

　　曾涛先生，1972年12月出生。大学本科学历。曾就职于中国银行股份有限公司海南省分行，中国东方资产管理股份有限公司海口办事处。曾任中国东方资产管理股份有限公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理，机构管理部副总经理主持工作，中华联合保险集团股份有限公司副总经理、合规负责人、纪委书记。2017年6月至今任中国东方资产管理股份有限公司办公室总经理，兼任大连银行股份有限公司董事。

　　董裕平先生，1969年10月出生，博士研究生学历，研究员（中国社科院）、博士生导师、博士后合作导师，哈佛大学经济系访问学者。曾任国家开发银行政策研究室科级行员、经济师，稽核评价局稽核一处副处长、综合处副处长、正处级行员、高级经济师；中国社会科学院金融研究所副研究员、研究员、公司金融研究室主任、法与金融研究室主任、所纪委委员、所长助理，兼任中国社会科学院投融资研究中心主任；中国东方资产管理股份有限公司战略发展规划部副总经理。2018年11月至今任中国东方资产管理股份有限公司战略发展规划部（研究院）副总经理（主持工作），2018年12月至今兼任东方邦信融通控股股份有限公司董事。

　　证券代码：601198           证券简称：东兴证券        公告编号：2019-006

　　东兴证券股份有限公司

　　关于监事会主席辞职及补选监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到监事会主席许向阳先生的书面辞职报告。因工作安排原因，许向阳先生申请待公司依照法定程序产生新任监事会主席履职时，辞去公司第四届监事会监事、监事会主席及第四届监事会各专门委员会职务。公司监事会接受许向阳先生的辞职申请，自公司监事会依照法定程序产生新任监事会主席履职时生效。此次许向阳先生的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数。公司及监事会对许向阳先生在任职期间对公司所做的贡献表示感谢！

　　根据《公司法》及《公司章程》规定，经公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司推荐，提名秦斌先生为公司第四届监事会非职工监事候选人。经审查，秦斌先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中关于监事任职资格条件的要求。监事会同意将秦斌先生作为公司监事会非职工代表监事候选人，并提交股东大会选举。秦斌先生简历附后。

　　秦斌先生的监事任职时间以股东大会选举日期与其任职资格批复日期的孰后者为准。

　　特此公告

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2019年1月30日

　　附件：非职工监事候选人简历

　　秦斌先生，1968年4月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于中国银行海外行管理部，中国东方资产管理股份有限公司股权及投行业务部、市场开发部、总裁办公室、研发中心、战略发展规划部，历任中国东方资产管理股份有限公司总裁办公室助理总经理、副总经理，研发中心副总理（主持工作）、总经理，战略发展规划部总经理，东兴证券股份有限公司董事。2018年11月至今任东兴证券股份有限公司党委委员。

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券       公告编号：2019-007

　　东兴证券股份有限公司

　　2018年度业绩预告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司预计2018年年度实现归属于上市公司股东净利润92，000.00万元到102，000.00万元，与上年同期相比减少38，924.96万元到28，924.96万元，同比减少29.73%到22.09%。

　　●预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润91，684.24万元到101，684.24万元，与上年同期相比，将减少37，051.70万元到27，051.70万元，将同比减少28.78%到21.01%。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一） 业绩预告期间

　　2018年1月1日至2018年12月31日

　　（二） 业绩预告情况

　　1、经财务部门初步测算，预计2018年年度实现归属上市公司股东的净利润为92，000.00万元至102，000.00万元，比上年同期相比将减少38，924.96万元到28，924.96万元，将同比减少29.73%到22.09%。

　　2、预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润91，684.24万元到101，684.24万元，与上年同期相比，将减少37，051.70万元到27，051.70万元，将同比减少28.78%到21.01%。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：130，924.96万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：128，735.94万元。

　　（二）每股收益：0.475元。

　　三、本期业绩预减的主要原因

　　（一）2018年，受市场环境整体情况影响及公司业务拓展放缓，公司经纪业务收入、投资银行业务收入、融资融券业务利息收入等较上年同期有一定程度的下降，因此，公司营业收入和净利润同比下降。

　　（二）公司2018年度计提的资产减值准备较上年同期大幅增加，单项计提资产减值准备金额累计18，553.29万元，主要是股票质押回购项目引起，导致公司2018年度净利润出现了一定程度的下降。

　　四、风险提示

　　公司本次业绩预告内容未经注册会计师审计，且注册会计师未对公司本期业绩预告内容是否适当和审慎出具专项说明。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月30日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券       公告编号：2019-008

　　东兴证券股份有限公司

　　关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年2月21日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2019年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人

　　董事会

　　（三）投票方式

　　本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年2月21日14点00分

　　召开地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年2月21日

　　至2019年2月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十次审议通过。前述会议决议等公告请详见2019年1月30日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记办法

　　拟出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3、股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

　　4、授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　5、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　（二）登记时间

　　2019年2月15日和2019年2月18日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　　（三）登记地址

　　北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层，董事会办公室，邮编：100033。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　2、联系方式

　　公司地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层（100033）

　　联系电话：010-66555171

　　传真：010-66555397

　　邮箱：dshms@dxzq.net.cn

　　联系人：马乐、林天温

　　3、通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

　　4、参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2019年1月30日

　　报备文件

　　东兴证券股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　东兴证券股份有限公司：

　　兹委托            先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年2月21日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号:

　　■

　　委托人签名（盖章）：                 受托人签名：

　　委托人身份证号：                     受托人身份证号：

　　委托日期：      年  月  日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2  采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

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