关于对查婷婷作出纪律惩戒的决定|安徽省_新浪财经

来源：中期协

当事人：查婷婷，女，中财期货有限公司（以下简称中财期货）原从业人员，从业资格号F3079459（已注销）。

查婷婷作为中财期货合肥营业部的期货从业人员，因存在私下接受客户交易指令代为下单的情形，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条有关规定，于2023年12月14日被中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称安徽证监局）采取出具警示函的行政监管措施（安徽证监局行政监管措施决定书〔2023〕44号）。

根据上述决定书认定的事实，协会认为：查婷婷作为期货从业人员，在执业过程中，必须遵守有关法律、法规、规章和政策，以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为交易者提供服务，其在中财期货合肥营业部任职期间，存在私下接受客户交易指令代为下单的行为，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第四条、第七条和第十二条第四项的规定。