重磅！上证公司债ETF即将盛大发售

近年来，国内债券ETF市场蓬勃发展。截至2024年12月2日，国内债券ETF总规模升至1511亿元，创历史新高，同时也反映了投资者对于债券ETF的配置需求日益增长。对于投资者来说，随着广谱利率中枢持续下移，寻找优质的债券类资产愈发重要。（数据来源：东方财富，2024.12.4）

今天，F姐就带来一个特好消息，备受市场瞩目的上证公司债ETF（认购代码：511073）将于1月7日起盛大发售！

所谓“债券ETF”，比较好理解，一般指以债券类指数为跟踪标的的交易型证券投资基金，基金资产是一篮子债券的组合，具备交易高效、成本低廉、风险收益特征清晰、底层资产透明以及投资门槛低等突出优点。

但提到“上证基准做市公司债ETF”，大部分投资者可能了解甚少。今天，F姐就从以下几方面给大家好好介绍一番。

首先来看定义，上证基准做市公司债ETF跟踪上证基准做市公司债指数，从上交所上市的债券中选取符合上交所基准做市品种规则的公司债作为指数样本，以反映上交所流动性较好公司债券的整体表现。与股票ETF普遍采用全复制技术不同，该基金采用分层抽样复制法对标的指数进行跟踪。

基准做市公司债包括：1）上交所指定的发行规模在30亿元以上、主体评级为AAA级的公司债券；2）上交所指定的发行规模在20亿元以上、主体评级为AAA级的科技创新公司债券、绿色公司债券和民营企业发行的公司债券。

优势一：交易便捷、门槛低、炒股理财两不误

交易高效：相较于股票ETF，债券ETF实行T+0回转交易，当日买入的基金份额，当日可以卖出，卖出后得到的现金可以再买入ETF份额或其他证券品种，当日买入的ETF份额当日可享受债券收益（如有），实现炒股与理财的无缝衔接，提升了闲置资金的使用效率。此外，投资者也可通过在市场上直接买入或卖出份额，替代申购与赎回。

投资门槛低：上证基准做市公司债ETF可以在二级市场直接交易，灵活度好，相当于一键投资一篮子债券；基金每日披露PCF（债券ETF的申购赎回清单），透明度高。

支持实物认购：投资人可用持有的基准做市公司债来换购ETF基金份额，达到盘活存量资产的目的。

支持单只债券申报：认购阶段可以单只债券手数申报，用以认购的债券必须是标的指数成份券或已公告的备选成份券。

优势二：信用优质、风险可控

风险严格可控：上证基准做市公司债指数成份券主体信用评级均为AAA，AAA级为我国信用债的最高信用评级，违约风险极低。发债主体中央国企合计占比超99%。南方基金将严密监控持仓债券并通过分散化投资方式，尽可能降低信用风险。

基金份额未来或可质押：上证基准做市公司债ETF可纳入债券质押式协议回购交易，同时考虑到底层资产均为AAA公司债，全部满足交易所质押条件，因此产品未来有望纳入交易所回购质押库，将大幅提升投资者的资金使用效率。

优势三：指数历史走势稳健、业绩表现亮眼

指数业绩亮眼：上证基准做市公司债指数近一年收益率为5.55%，历史走势稳健。与中长期纯债指数以及同类公司债指数表现相比也具有领先优势。

最后，F姐还要提示一点，债券ETF的场内交易方式与股票及股票ETF等的交易方式相同，因此投资者需要开立证券账户，交易时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

总的来说，债券ETF因其交易高效、费率低廉、运作透明等优势，受到越来越多投资者的青睐。上证基准做市公司债ETF为投资者投资场内信用债市场提供了更加透明和高效的参与方式，填补了当前交易所债券ETF市场宽基信用类产品的空白。无论是进行长期投资，还是闲置资金的灵活理财，上证基准做市公司债ETF都是不错的投资工具。

感兴趣的朋友可以关注上证公司债ETF（认购代码：511073）（产品为R2中低风险，评级来自南方基金官网，请投资者根据自己的风险承受能力，审慎投资），该基金将于1月7日起正式发售，欢迎各位投资者积极参与认购，一键布局优质债券资产！

风险提示：基金有风险，投资须谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，南方基金管理股份有限公司做出如下风险揭示：一、依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，您承担的风险也越大。二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、如果您购买的产品投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。南方基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”），由南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。本基金主要采用分层抽样复制策略跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。本基金属于债券型基金，一般而言，本基金的长期平均风险和预期的收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。本基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund】和基金管理人网站【www.nffund.com】进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。评论区不代表公众号“了不起的ETF”意见。以上内容仅为个人观点，不代表所在机构正式观点及立场，观点内容未来可能发生变化或更新，我们力求但不保证内容的准确性及完整性。

（转自：了不起的ETF）

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