起底“30亿跑路私募”主角往事

起底“30亿跑路私募”主角往事
2024年02月01日 21:32 市场资讯

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还记得,数月前的“30亿跑路私募”大案吗?

潜藏在水面下的私募机构通过“套娃玩法”,把客户委托的钱层层“击鼓传花”,最终移向了“不知所踪”。

此事件一发生就惊动了私募行业,甚至牵连了百亿规模的私募FOF机构。

而随着监管机构对相关涉事私募展开立案调查,“迷雾”一层层被揭开。

最新消息称:相关私募机构幕后关键人物毛某日前已被相关部门控制,他对相关生意的“操控细节”也一点点的披露出来。

01

出身:公务员+律所顾问

公开履历中,毛某1979年3月出生,毕业于浙江的某顶级大学。

他第一份工作任职于杭州市道路运输管理局,并担任科员。

但毛某并不满足于上述工作,他随后转战至法律行业,担任浙江某律师事务所顾问,之后有着任职浙江丰泽投资有限公司的记录。

02

曾经:机酒王牌代理

上述信息只是毛某成为“私募野蛮人”之前的公开简历。但同时,诸多关于毛某的“隐秘信息”,在业内流传。

比如,业内盛传身为浙江人的毛某,曾在2010年之前在东北某省做生意,创立度假酒店,一度成为某航空公司的核心代理公司。

市场消息称:毛某当时使用该酒店平台,大幅度在东北三省拓展文化旅游的生意,当时正值中国人消费逐渐升级的阶段。

值得注意的是:毛某在东北地区属于“异乡人”,但能够在商界大施拳脚,想必背后的“贵人”颇有实力。

03

创立私募“名不副实”

2015年1月,毛某正式创立磐京股权投资基金管理(上海)有限公司。

当时,A股市场的指数型行情,正在如火如荼地上演。

毛某开启了一场“轰轰烈烈”的私募投资,亦是其变身A股“野蛮人”的起点。

时至今日,毛某的磐京股权基金有一个谜题未能解开:

一家带有股权字样的私募,为何注册成为证券类私募?

这家私募的团队一直保持“小规模”,员工长期不到10人。

04

“激战”上市公司

正所谓“庙小妖风大”,毛某的股权私募在一家大连的上市公司,掀起“血雨腥风”。

磐京股权基金盯上了大连圣亚,这是一家文旅产业公司,与毛某早期“下海创业”的领域有所重叠。

2019年,毛某向大连圣亚的股东们,发起“猛攻”。

磐京股权基金曾在短短10日之内,两度举牌大连圣亚,一时间让人摸不着头脑。此前一年,大连圣亚的年度净利润不及6000万元。

磐京基金与其一致行动人,一度合计持有大连圣亚股份比例达10.11%,但毛某并不满足于此。

到了2020年7月,他继续买!买!买!磐京股权基金通过集合竞价方式,一度将持股比例增持至近18%。

毛某不断增持背后,身上早已起了“火苗”。

2020年6月底,毛某在董事会投票中,当选了大连圣亚副董事长,但9位董事中的支持票为6票。

未投赞成票的三位董事,在董事会决议中对公司治理表达了不满。

刚刚“新官上任”的毛某,在当天晚上召开了临时董事会会议,提议罢免大连圣亚的总经理。

随后上市公司“内斗”加剧。

05

遭员工围殴

身居管理层的毛某,并没有得到大连圣亚员工的信任。

他面对的是:汹涌的民意。

上文提及的临时董事会会议,直接引发了员工的情绪不满,导致200名公司员工联名发出的《大连圣亚全体员工严正声明》。

数日后出现了荒诞的一幕。

与毛某联手的一位大连圣亚高管,因为公章的“控制问题”,闹出两次报假警。

除了荒诞,亦有血腥!

2020年9月,大连圣亚刚刚结束股东大会。毛某正准备离开之时,一群保安破门而入,毛某遭遇10多位保安人员的围殴,深夜被120救护车紧急送往急诊室。

一场“大武生”戏码,在A股上市公司上演。

06

迷惑重重

此处的另一个注解是:毛某此番控制权争夺之前,他曾接到上交所的纪律处分决定书,“剑指”其2019年增持大连圣亚的违规行为。

上交所罚单指出:毛某以及一致行动人涉及违规增持和信息披露前后不一致的情况。

顶着纪律处分的毛某,依然能“导演”出大连圣亚的控制权闹剧,可谓相当让人“敢作敢当”。

还不止于此。

早在2019年2月——毛某举牌大连圣亚之前,中基协就向磐京股权基金发送通知,发现其存在异常经营情形并要求其提交专项法律意见书。

同一年,毛某于2019年10月因涉嫌实施操作证券市场违法行为,被中国证监会上海证券监管专员办事处立案调查。

换言之,毛某的私募生意早已露出异常端倪,但他“照样”在A股兴风作浪。

最终,到了2021年,磐京股权基金的私募管理人资格被注销。

另有一个谜题也未能解开:磐京股权基金的备案产品,在存续阶段在备案资料中,都没有显示托管机构。

这林林总总的“槽点”,构成了“30亿跑路私募”事件的“前传”。

本期责任编辑 倪静

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