零容忍！私募再现“老鼠仓”案

　　来源：券业行家

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　　这些年，“老鼠仓”案件频频出现，面对利益不少人或机构守不住本心，抱着侥幸的心理去博一博看看自己是否会“刑一刑”。

　　监管部门对于违法行为绝对是“零容忍”的决心和态度，“老鼠仓”行为不仅损害了投资者的利益，也破坏了私募基金行业的信誉。

　　这不近日监管机构发现又有人为了利益选择“铤而走险”！涂尔帆自2018年8月起担任深圳前海海雅金融控股有限公司（简称：海雅金控）法定代表人、执行董事、总经理，于2018年9月3日取得基金从业资格证。

　　2020年12月25日至2023年3月20日期间，涂尔帆陆续知悉海雅金控旗下“量子一号”“量子二号”“量子六号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。，在此期间内涂尔帆控制账户组与基金产品账户组趋同买入股票36只，趋同成交金额合计216，134.27万元，占其总交易股票只数、成交金额的比例分别为66.67%、69.25%，趋同交易盈利合计33，258，428.79元。

　　海雅金控2015年10月成功备案，5只在管产品，管理规模在0—5亿区间。目前“量子一号”已经进行了清算。

　　面对监管给出的结果涂尔帆并不认可申辩到不论是从立法本意上、交易量还是情节上均不属于利用未公开信息交易。结果被监管打脸一一驳回，监管强调涂尔帆所述的有关资金来源、基金投资者出具豁免函等辩解和事由均不能免除其应承担的行政责任。错了就是错了！最后决定：对涂尔帆责令改正，作出罚一没一的处罚！

　　毕竟监管不是“摆设”对“老鼠仓”等违法行为的严厉打击不仅是为了维护资本市场的公平和透明，更是为了保护投资者的合法权益。对于市场参与者而言，严守法律法规，诚信经营，是维持市场稳定和健康发展的根本之道。

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责任编辑：杨红卜