来源：私募基金日报
近期，中国裁判文书网上传了一份私募基金公司“非吸案”爆发后销售员获刑的案例——2020年，“良X资产”非吸案爆发，多家上市公司踩雷，此后该公司负责人季正栋被捕。而多名销售业务员也于日前被法院判决犯非法吸收公众存款罪，获刑并罚款。
01
暴雷已4年
多家上市公司曾踩雷
2019年，上市公司上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯均公告，因基金管理人上海良X资产管理有限公司（下称“良X资产”）涉嫌违规，公司所认购私募基金产品存在重大违约风险，可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。其中，中原内配坦承，认购了良X资产两个私募基金产品，包括良X资产银通2号票据投资私募基金和良X资产稳健致远票据投资私募基金。此后，轰动一时的“良X资产”非吸案正式进入公众视角。
当年3月20日，深交所向四方达发去关注函，要求公司相关私募基金产品违规的具体情况，目前公司已采取的补救措施及进展，此次事件对公司现金流和经营业绩可能产生的影响；补充说明此次投资的合规性等。
实际上，被卷入其中的并不止上市公司，数以百计的普通人也通过销售业务员的推荐购买了良X资产的产品。彼时，良X资产法人季正栋曾表示，票据投资的资金已被良X资产用于多家公司的股权投资以及证券投资。但此后警方介入调查，季正栋等人相继被捕。
2020年1月，上海市公安局静安分局官微发布“良X资产”案件侦办情况通报显示，2019年12月26日，根据投资人报案，对上海良X资产管理有限公司以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。目前，公安机关已对“良X资产”法定代表人季正栋等7名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。
警方称，经查，自2015年9月起，“良X资产”在未经国家有关部门批准的情况下，通过虚构银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品的方式实施非法集资犯罪活动，所募集资金用于还本付息、对外股权投资等。
此外，依据最新文书显示，“良X资产”案相关主犯杨骏、季正栋等均已被判决，但具体审理结果尚未公布。
02
4年后文书曝光
多名销售因非法吸收公众存款罪获刑
近期，警方持续追缴中植系四大财富公司普通员工非法所得，引发网络关注。有声音为四大财富的销售人员鸣不平，认为其工资是正常所得，不应退还。不过，近期曝光的“良X资产”非吸案后续判决来看，非吸案中普通员工也并不无辜。
依据相关文书的内容，2014年7月，杨骏、季正栋共同成立良X资产，租赁上海市静安区作为办公场所。2015年1月，良X资产备案登记为私募基金管理人，后备案发行多个私募基金产品。期间，良X资产招募大量业务人员，通过中介招揽、电话推销等方式公开向社会不特定公众宣传、销售私募基金产品，后将非法募得资金用于私募基金申报用途之外的股权投资等项目，致公司经营亏损。
经司法会计鉴定，2015年9月至2019年3月，良X资产非法吸收资金共计人民币67亿余元，未兑付本金17亿余元。
法院查明，2018年9月至2019年3月，李某担任该公司销售业务员，销售私募基金产品并从中获利。经司法审计，李某参与销售私募基金1，690万元，尚未兑付本金715万元。
2018年6月至2019年2月，张某担任销售业务员，销售私募基金产品并从中获利。经司法审计，张某参与销售私募基金1，500万元，尚未兑付本金1，200万元。
2016年2月至2018年9月，陈某担任销售业务员，销售私募基金产品并从中获利。经司法审计，陈某参与销售私募基金450万元，尚未兑付本金100万元。
2017年2月至2018年9月，麻某担任销售业务员，销售私募基金产品并从中获利。经司法审计，麻某参与销售私募基金100万元，尚未兑付本金100万元。
2023年5月8日、5月26日、6月30日，张某、李某、陈某、麻某分别接民警电话通知后，先后主动至公安机关配合调查，到案后均如实供述了犯罪事实。
近期，上海市静安区人民法院一审判决，李某等4人违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中李某、张某数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。李某、张某、陈某、麻某在共同犯罪中起次要作用，系从犯。
法院最终裁定，李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。麻某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币二万元。退缴的违法所得，按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔。
责任编辑：杨红卜
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