运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，中银证券及其推荐挂牌项目负责人周培收到了监管机构的警示函。此次中银证券被警示的来龙去脉如何？运营商财经网将梳理一二。
12月9日，安徽证监局发布对中银证券、周培出具警示函的决定。该决定显示，中银证券此次被警示，与其负责铜陵天海流体控制股份有限公司(以下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导业务有关。
此事可追溯到今年4月，全国中小企业股份转让系统对天海流体的处罚。
据全国中小企业股份转让系统官网显示，天海流体于2015年5月挂牌。截至挂牌时，时任董事长的王胜原代赵敏持有公司股份685.80万股，代持比例为76.20%。后在2015年12月天海流体第二次股票定向发行过程中，王胜原代赵敏出资，涉及公司股份482.60万股。
截至2019年9月，双方股份代持关系解除。天海流体于2023年12月补充披露《关于股权代持及解除的公告》。但是，天海流体在挂牌时存在股份代持，未如实披露公司控股股东、实际控制人及公司历史沿革的情况。时任董事长的王胜原、公司实际的控股股东及实际控制人赵敏被公开谴责。
今年8月，天海流体因上述行为，公司及两名直接责任人收到监管机构的警示函。
时隔四个月，作为天海流体的主办券商的中银国际，在推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体上述持股情况核查不充分，公司及推荐挂牌项目负责人周培被监管机构警示。
目前，中银证券公司执行总裁是周冰，不知他对此次中银证券收到的警示函怎么看待。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
