中国进出口银行北京分行开展系列“合规文化跃升年”活动

转自：新华财经

“无规矩不成方圆，有敬畏才知行止”。为认真贯彻落实总行“合规文化跃升年”工作要求，积极培育“五要五不”的中国特色金融文化，中国进出口银行北京分行开展了系列合规文化建设活动，进一步促进合规理念培育和合规文化熏陶，以合规经营坚守风险底线，助力分行高质量发展。

查弱项、补短板，持续完善体制机制

今年以来，中国进出口银行北京分行围绕业务经营和风险防控重点补漏洞、强短板，持续完善体制机制。

一是用好内部控制评价抓手，针对上年度内部控制评价发现的内控薄弱环节认真查找分析原因，提出有效整改和强化的措施。二是以总行组织召开的内控审计条线工作会议为契机，对标本年度中心工作及兄弟单位先进做法，查找分行在内控管理工作方面存在的不足，制定内控管理提升方案。三是结合贷款三查等薄弱环节，制定北京分行信贷业务工作流程指引手册，加强业务指导。四是充分应用贷款业务“制度树”成果，定位合规要点，找到业务操作“准绳”，邀请内控合规部专家来分行开展“制度树”及相关案例培训，引导员工做到自觉尊崇制度、严格执行制度、坚决维护制度。

举一反三、强化整改，坚决杜决屡查屡犯

中国进出口银行北京分行高度重视内外部检查及内部自查，针对发现问题举一反三、强化整改，坚决杜决屡查屡犯，实现“检查—整改—提升”闭环管理。

一是积极配合监管及总行开展的检查，将内外部检查视为对分行的“全面体检”，针对发现问题立查立改，坚决杜绝屡查屡犯。二是制定内部检查计划，以内部检查为抓手，力争风险早识别、问题早暴露。三是结合检查发现问题开展针对性专项培训，制作发送合规提示，有效提升员工业务素质、专业能力及履职本领。四是组织开展了不良贷款及屡查屡犯案例专题培训，深刻剖析问题成因，全面总结经验教训，不断提升分行风险防范能力及员工履职本领。

以案示警、以案促学，不断提升员工合规意识

为进一步提升案件防控及员工行为管理质效，充分发挥反面案例的警示教育作用，中国进出口银行北京分行多措并举，持续提升员工合规意识。

一是深刻认识严监管背景下员工行为管理对银行风险防控的重要意义，对员工开展个人征信、消费贷专项排查及被执行人信息深入行为排查，使分行员工要自觉养成在监督和约束下工作和生活的习惯。二是认真学习领会监管及总行关于案件防控的新精神、新要求，前移案防关口，严查关键领域和重点环节案件风险，不断提升分行案件风险排查管理水平及案件防控质效。三是组织开展系列“合规”主题党日活动。邀请国家检察官学院教授进行《中国共产党纪律处分条例》和《国有企业管理人员条例》专题讲座，开展触动灵魂的警示教育课。

后续，北京分行将继续强化合规理念培育和合规文化熏陶，让分行员工充分认识到合规文化建设的重要意义，进一步增进分行员工对中国进出口银行“诚实、干净、合规、守信”合规文化理念的思想认同和跃升，使“不能违规、不敢违规、不愿违规”的合规文化得到培育深植，真正使合规文化“入脑入心”，厚植稳健审慎经营文化，稳步夯实分行业务发展根基，推动合规管理和业务发展同频共进。（阎丽梅）

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