减持新规下，沪深北交所开出超50张违规减持罚单|违规_新浪财经

来源：环球网

【环球网财经综合报道】自今年5月24日《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则（统称“减持新规”）发布以来，监管部门对上市公司股东、董监高等的减持行为进行了持续的强化监管，旨在保护中小投资者权益，维护市场稳定和公平。据上海证券报初步统计，沪深北三大交易所针对违规减持行为已开出超过50张罚单，违规对象主要集中在上市公司董监高、持股5%以上股东等。

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违规减持情形多样，监管紧盯不放。从已披露的罚单来看，违规减持的情形主要包括短线交易、未及时履行信息披露义务、因司法执行等导致被动减持、受让股份后6个月内进行减持等。例如，莫高股份时任监事王润平的配偶因存在短线交易行为，导致王润平收到上交所的监管警示；ST摩登的持股5%以上股东普慧源贸易因未提前披露减持计划而被深交所下发监管函；金种子酒的股东新华基金则因在减持过程中未及时披露进展而收到上交所的监管警示。

除了上述常见的违规情形外，还有一些特殊情况也引发了监管层的关注。例如，上市公司处于被立案调查、债务违约等时期，董监高或股东所持有的股份被采取司法强制措施从而导致被动减持。尽管这类情形并非上市公司董监高或股东主动为之，但监管层依旧坚决依法查处违规减持行为。如*ST中利的控股股东王柏兴因个人债务违约等原因所持股份被司法拍卖，导致在禁止减持期间减持公司股份，深交所对此开出了罚单。同样，已经退市的广东太安堂药业股份有限公司的控股股东一致行动人也因司法强制执行而违规减持，深交所同样对其进行了处罚。

对于违规减持行为，监管层不仅依法依规从严惩处，还通过不断优化完善相关制度规则来规范上市公司股东的减持行为。然而，仍有部分上市公司股东、董监高等因不熟悉相关法律法规、误操作等原因而触碰减持“红线”。对此，监管层在加强监管的同时，也提醒上市公司股东、董监高等要认真学习相关法律法规，严格遵守减持规定，切实维护市场秩序和投资者权益。

业内人士认为，未来，随着减持新规的持续实施和监管力度的不断加强，预计上市公司股东的减持行为将更加规范，市场秩序将更加稳定，中小投资者的权益将得到更好的保护。同时，监管层也将继续密切关注市场动态，及时发现和查处各类违规行为，为市场的健康发展提供有力保障。