日资瑞穗证券设立获反馈，被要求论证董事长、总经理胜任能力|瑞穗证券_新浪财经

这将是进入中国的第3家日资券商。

证监会官网显示，瑞穗证券（中国）有限公司，（以下简称“瑞穗证券（中国）”），的设立申请已获监管反馈。

从资料来看，瑞穗证券（中国）拟由日本瑞穗证券株式会社独资设立，其设立申请的资料于去年11月22日获接收，今年6月19日正式被受理。

证监会反馈意见显示，瑞穗证券（中国）初期拟以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。对此，证监会要求日本瑞穗证券株式会社补充说明瑞穗证券（中国）的证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务，并结合证券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。

证监会同时指出，瑞穗证券（中国）拟任的董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，需就其胜任能力进行论证。

此外，瑞穗集团、日本瑞穗证券株式会社被要求提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性，并做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。

据公开资料，日本瑞穗金融集团成立于2003年1月，是日本最大的金融控股集团之一。旗下包括四大金融机构，分别是瑞穗银行、瑞穗法人银行、瑞穗信托银行和瑞穗证券。

如果瑞穗证券（中国）获批，这将是进入中国的第3家日资券商。此前，中国市场上已经有两家日资控股的证券公司，分别是野村东方国际证券和大和证券（中国），均为合资公司。前者于2019年获批设立，野村控股株式会社持股51%，东方国际（集团）有限公司、上海黄浦投资控股（集团）有限公司分别持股24.9%和24.1%；后者于2020年获批设立，株式会社大和证券集团总公司持股51%，北京国有资本运营管理有限公司、北京熙诚资本控股有限公司分别持股33%和16%。

2023年年报显示，两家券商均处于亏损中，但亏损幅度较2022年有所收窄。其中，野村东方国际净亏损1.85亿元，同比2022年减亏4000余万元；大和证券（中国）净亏损4857.55万元，同比2022年减亏1300余万元。

截至2023年末，野村东方国际证券总资产为27.68亿元，资产负债率为50.02%；大和证券总资产11.96亿元，资产负债率为35.42%。