王昭凭任职期间,曾作为保荐业务部门负责人在7个北交所项目中签字。
又有投行业务高管“进去了”。
9月5日,申万宏源(000166.SZ)证券官网发布公告:“近日,申万宏源证券承销保荐有限责任公司收到监察机关出具的《留置通知书》,王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。”

证券业协会官网披露的信息显示,王昭凭于2009年入职申万宏源证券承销保荐有限责任公司,此后一直没有发生变动。但是在证券业协会官网公布的保荐代表人分类名单中,三类名单均未能查询到王昭凭的名字。

专注新三板业务,作为负责人签字7个项目
根据此前媒体报道,王昭凭主要做新三板和北交所业务。北交所官网披露的发行保荐书显示,王昭凭在多个项目中以保荐部门业务部门负责人的身份签字。

银柿财经梳理发现,王昭凭作为保荐业务部门负责人签字的项目共有7个,分别是星昊医药(430017.BJ)、云里物里(872374.BJ)、中纺标(873122.BJ)、时代银通、灿能电力(870299.BJ)、威贸电子(833346.BJ)、隆基电磁。其中,除时代银通和隆基电磁两个项目终止外,其余项目均成功注册。
截至9月5日收盘,同花顺显示,星昊医药已经跌破发行价。
申万宏源证券承销保荐2023年年报显示,2023年公司股权承销总规模140.08亿元,承销家数40家,其中北交所IPO承销规模11.05亿元,承销家数6家。
从年报披露的数据来看,申万宏源证券承销保荐在新三板业务上收获颇丰。2023年全年,该公司新三板定向发行及挂牌共完成53次,募集资金11.02亿元。截至2023年12月31日,申万宏源证券承销保荐持续督导新三板公司570家,其中创新层持续督导183家;累计推荐挂牌新三板公司846家,累计为新三板挂牌公司提供定向发行917次(以增发上市日为统计口径),累计为新三板挂牌公司进行股权融资共371.29亿元。
据申万宏源披露的2024年半年报显示,北交所开板至今,申万宏源证券累计完成21单北交所发行上市项目(含精选层转板),募集资金40亿元。
新三板业务方面,今年上半年申万宏源完成推荐挂牌及定向发行项目15个,累计推荐挂牌企业850家,累计为挂牌企业提供定向发行931次,累计为挂牌企业进行股权融资共计人民币377.52亿元。
半年报还显示,申万宏源证券承销保荐因在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分,新疆证监局于今年6月对其出具警示函。

同花顺显示,湖北凯乐科技股份有限公司于2000年上市,2023年2月,因触及交易类退市指标,上交所决定终止公司股票上市,成为当年首只退市股。
同时,证监会2022年发布的《行政处罚和市场禁入事先告知书》显示,湖北凯乐科技股份有限公司2016年至2020年定期报告存在虚假记载,累计虚增营业收入512.25亿元,虚增营业成本443.52亿元,虚增利润总额59.36亿元。
此外,申万宏源证券承销保荐年内还遭到全国股转公司的处罚。处罚原文显示,因未勤勉尽责,全国股权公司要求申万宏源证券承销保荐提交书面承诺。

年内已有三位投行负责人被带走调查
这已经是近一个月内,第三位被有关部门带走调查的券商投行业务负责人。
8月13日,国元证券表示,其投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。
8月28日,中央纪委国家监委发布消息称,海通证券副总经理姜诚君被遣返回国。其在海通证券工作时,曾长期负责投行部的工作,曾担任过海通证券投行部总经理、总经理助理、联席公司秘书、联席授权代表、董秘、副总经理等职务。


APP专享直播
热门推荐
全国政协委员陈松蹊:建议降低法定结婚年龄 提高生育人口基数 在全国推行更大力度的生育激励政策 收起全国政协委员陈松蹊:建议降低法定结婚年龄 提高生育人口基数 在全国推行更大力度的生育激励政策
- 2025年02月24日
- 06:16
- APP专享
- 扒圈小记
91,794
“女生遭侵犯落水被阻挡上岸至溺亡”案续:检方提起抗诉,建议死刑
- 2025年02月24日
- 05:06
- APP专享
- 扒圈小记
21,532
“拟录用3名本科生惹争议,删除公示名单”?国企刚刚回应了
- 2025年02月23日
- 08:58
- APP专享
- 北京时间
7,280

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)
投资研报 扫码订阅
股市直播
-
趋势领涨今天 12:10:55
=加入潜伏擒牛VIP,享四大顶级服务=【1】购买VIP自动加入私密小直播间!【2】每周3-5只超短金股调入调出服务,适合实时看盘的投资者!【3】每周一份高端内部绝密文章:包含近期布局、热点版块、指数预判!【4】每月2~3只高端中线金股服务!(VIP超短、中线个股均有涉足,让上班族也能跟上VIP节奏!)现月课7.5折,1288元!季课6.9折,3558元,续费季度更划算!新朋友可先月课体验!点网址,直接买,订购地址:【更多独家重磅股市观点请点击】【更多独家重磅股市观点请点击】 -
趋势领涨今天 12:10:39
三星电机2月24日发布的2024年审计报告显示,昆山三星电机有限公司清算工作已于去年底完成,正式退出高密度互连(HDI)智能手机主板业务。国家企业信用信息公示系统网站也显示,去年10月24日,昆山三星电机有限公司企业状态由存续变更为注销,注销原因为决议解散。昆山三星电机有限公司2010年6月开始正式进行HDI量产,成为三星电机HDI主力生产基地。由于盈利能力低下,三星电机2019年宣布将退出HDI业务。三星电机后续将专注于先进半导体基板、贴片电容(MLCC)等高附加值业务。 -
趋势领涨今天 09:29:16
【大资金还在加速买入】最新两融数据显示,2月21日,融资买入额为2366.81亿元,创春节以来新高,较前一个交易日增加627.09亿元,环比增幅达36.05%;融券卖出经历“过山车”,该数值为6.5亿元,下降24.39%,2月20日、19日该值为8.61亿元、6.23亿元。最新融资融券余额为1.89万亿,该数值同样创春节以来新高,其中融资余额为1.87万亿,日环比增61.58亿元;融券余额为113.27亿元,日环比增1.52亿元。此外,转融资交易金额为1.5亿元,日环比减少2.4亿元,降幅为61.54%;转融资余额为1449.2亿元,较上一交易日无变化。 -
数字江恩今天 09:24:50
如图,3314后,5分钟图上运行了4轮结构,短线变盘在即了。明天如果快速放量拉升突破3400并站稳3386,可以确立新的主升浪并打开新的上涨空间。否则,明日若没有放量+力度,则要么直接跌破图上轮谷线,要么顶背离,都会引发宽幅震荡中的回踩。 -
数字江恩今天 09:24:41
直接看5分钟图近期3314之后的运行。目前大盘的核心是区分到底还属于宽幅震荡之中,还是已经开始了新的主升浪结构。如果在宽幅震荡之中,目前是宽幅震荡高位区间;如果是新的主升浪结构,则目前还有上涨的余地。区分的核心是看大盘能否站稳3386直接拉升突破3400点。【更多独家重磅股市观点请点击】 -
数字江恩今天 09:24:32
板块上来看,今日,前期热点人工智能科技和机器人(sz300024)题材分化非常严重,高位翻脸的个股家数增多。而农林牧渔,地产建筑和保险则崛起,但盘中持续性不如之前的热点。 -
数字江恩今天 09:24:27
A股两市今日成交8028 + 12776 = 20804 亿人民币,温和放量趋势明显。如此放量下,大盘没有继续向上,而是30个点区间震荡,依靠尾盘拉升还收跌6个点。个股方面,涨跌比接近1:1,但今日大幅下跌个股家数有所增多。 -
数字江恩今天 09:24:18
短线变盘在即 -
北京红竹今天 07:59:16
3、聚焦AI产业链DeePSeek是个具体的概念,相关扩展题材已经遍地开花了,人形机器人(sz300024)短期内暂时不聊,因为五分钟级别2个中枢上涨,虽然没有客观结束信号,已经不宜追高了。也不用完全盯着DS,AI产业链都可以,就一句话:规避高位的,低吸低位滞涨的。特别是符合缠论结构,日线级别上涨段中,当下处于回落一笔的,这种都值得埋伏。那些已经完成缠论上日线级别上涨段的都需要规避。当指数大级别上涨结束,我就不谈聚焦方向了,现在还可以继续谈。 -
北京红竹今天 07:59:12
2、2万亿成交额从1.5万亿到2万亿,虽然有放量,但还没有明显放量,目前的成交额还是良性的,还处于有人接盘有人卖的阶段。从成交额上看,需要注意的是,那天券商和互金大涨,指数呼呼向上放量,那时的成交额放大才会有问题。现在处于正常交易之中,洗盘不用担心。而且缠论结构上,不管是先行者恒生科技还是上证指数,都没有完成日线级别向上段呢。明天市场大概率还有一次退潮,沪指和科创50还没有构造五分钟级别回落段,明天大概率会回落构造。