高管“奔私”数年后重返券商，围城效应？还是确定性机会？|中原证券_新浪财经

财联社8月20日讯（记者赵昕睿）从券商到私募，再从私募回归券商，且将分管投行业务，中原证券正进行的一位高管公示，给这个行业的双向选择又带来新案例，新思考。对于中原证券来说，房建民是“熟面孔”，曾任职于公司并具备多年投行经验。

中原证券的这则人选公示通知显示，房建民原任某投资管理公司法定代表人、董事长，拟任公司经营层高级管理人员（试用期一年）。值得注意的是，中原证券拟引进人选仍处于公示阶段，还需经过上报监管备案流程后，高管人员任职才得以正式确认。据财联社记者了解，房建民此次回归较大可能是分管投行业务。

券商从业者“奔私”并不鲜见，但“奔私”后重回券商，而且是回归投行则较为鲜见，特别是投行人员挤出效应显著的当下。据记者了解，房建民此番重回中原证券，与其个人职业路径规划，以及公司经营发展需要皆有所关联。

投行与投资老将重回证券业

履历来看，房建民也称得上证券业老将，除了90年代在较短时间内在IT公司、信托公司任职外，其余职业经历较多在券商及私募机构，其中主要包括民生证券、中原证券，以及多家私募机构等。

1997年4月起，房建民在民生证券任职，到2007年5月间，先后担任过公司投行项目经理、高级经理、副总经理等职位。2008年5月至2016年1月间，房建民先后担任过中原证券总裁助理、副总裁等职务，任职期间分别分管过投行业务及股权投资。离开中原证券后，此后，便一直在私募就职。此次从私募重回证券行业，也是时隔8年后的又一次回归。

值得注意的是，房建民曾任职的河南投资集团有限公司也是中原证券控股股东。官网显示，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有中原证券17.73%的股份外，还通过全资附属公司大河纸业（香港）有限公司和港股通共计持有公司22.05%的股份。中原证券在投资者互动平台上也表示，公司控股股东为河南投资集团有限公司。

显然，房建民回归中原证券任职，与河南投资集团的股东关系也密不可分，与集团层面的委派有较大关系。

房建民的职业生涯一直与投行与投资相关。在中原证券任职期间，除了投行工作履历，还曾于2012年2月至2016年5月间担任中原证券全资私募子公司中鼎开源董事长；在2012年12月至2014年7月间，在公司二级控股子公司中证开元任职董事。显然，“奔私”数年后回归“老东家”，一定程度上或能更好与公司企业文化相结合，节省磨合成本。

显然，对于个人来说，能以投资+投行的履历，重新开展职业规划，不失为一次好的选择；从公司层面，“熟面孔”+丰富经验的高管回归，也将有利于公司发展。

中原证券投行也在经历寒冬

2023年财报显示，报告期内，中原证券投行收入为0.9亿元，同比减少65.7%。2022年投行业务收入为2.62亿元，同比减少57.67%，这也意味着投行业务已连续2年呈下滑状态。这与2021年投行业务实现收入6.19亿元，同比增长245.9%的成绩相比，显然已拉开差距。

中原证券年内也同样收到投行业务罚单。4月30日，北交所公布对中原证券及2名保代采取自律监管措施的决定。因公司作为保荐机构，在保荐项目富耐克申请北交所IPO过程中存在多项违规情形，中原证券及2名保代则被采取出具警示函的监管措施。富耐克则于2月6日因申请撤回申报而被终止审核。

对于未来投行业务发展，公司在2023年财报中提到，2024年将持续深化投行业务转型。有投行人士认为，结合目前中原证券投行业务发展情况以及房建民的任职经历来看，此番回归面临挑战的同时，投行业务风险或能逐步出清。

高管阵营多见调整

中原证券经营层高级管理人员迎来变化的同时，副总经理一职也在同年有所变动。

根据公告，2024年内，中原证券共计披露两次有关高级管理人员的变动，均涉及副总经理一职。1月9日，中原证券宣布于近日收到河南省人民政府关于免去朱军红公司副总经理职务的通知文件。同时，朱军红因岗位变动，向公司董事会申请辞去执行委员会委员职务，但仍担任公司党委副书记职务。

对于上述岗位后续的任职安排，公司于6月17日进行了公告，公司董事会聘任李峰、王晓刚为公司副总经理。

从简历来看，李峰2019年9月至今任公司首席风险官，2022年1月至今任公司执行委员会委员。王晓刚于2022年1月至今则担任公司执行委员会委员，两人不仅在经纪业务都具备多年的任职经验，且都属于内部提拔。对于此番聘任缘由，中原证券则表示是结合公司经营发展需要。

此外，2023年8月28日，中原证券公告，因个人原因，花金钟申请辞去公司副总经理、执行委员会委员职务。董事会也于同日收到花金钟提交的书面辞职报告。

在经过一系列高管岗位变动后，中原证券官网显示，公司高管阵容分别为：总经理李昭欣，常务副总经理徐海军；董事会秘书朱启本；首席投资官刘灏；副总经理、首席风险官李峰；副总经理王晓刚；合规总监史红星、首席信息官韩军阳以及财务总监郭良勇等9位人员组成，同时，上述高管人员均为执行委员会委员。