管好自家实习生，券商与基金公司各有侧重点，至少八大注意事项

财联社8月1日讯（记者 林坚 闫军）由券商研习生泄露客户信息带来的重大舆论事件给行业敲响了声誉管理以及舆情风险防范的警钟。

财联社记者调查获悉，近期，多家券商、基金公司正在紧锣密鼓地制定制度，加强对实习生管理，如此大面积围绕实习生群体的管理，也是行业仅见。

尽管引发“7·26”舆论的当事人被证实并非实习生，而是研习生，但对行业的影响却是全方位的，实习生的工作边界被收缩，员工整体的合规管理都在强化。

不少基金公司反馈，本周一（7月29日）公司下发了加强实习生社交账号及对外发言合规管理的相关文件，明确要求实习生不得私自在社交账号上发表与公司相关言论。“原则上不得发与公司相关的任何言论，如果出现舆情事件，直管领导或者带教要负主要责任。”有基金公司人士表示，当前舆情事件多发，公司在管理要求上的表述较为严格。

综合来看，券商、基金公司针对实习生管理逐步加强与完善，确保实习生不泄露公司机密信息，维护公司合规形象，促进公司持续健康发展。

对管理实习生提出八大注意事项

一是不得泄露公司商业机密、核心信息等。

“7·26”舆情事件后，多数券商、基金公司加紧修订或制定了《实习生手册》，内容包括公司文化、工作流程、行为准则等，并从总部-子公司-分支机构全业务条线发了有关加强实习生管理的通知，尤其是投行、研究所等业务条线重视程度更高。

多家基金公司则陆续下发内部合规文件，要求各部门加强实习生合规管理，注意社交媒体言论等。有公司明确要求实习生对公司信息保密，比如不得在自媒体上发布信息泄露公司商业机密、核心信息等，不得制造、传播违反社会公序良俗或不实的信息等。

对于违反规章制度的实习生，券商、基金公司表示将及时采取相应的纪律处分措施，同时分析原因，防止类似事件再次发生。

二是严格实习生招聘流程，杜绝“小黑工”现象。

事实上，各家机构就有对实习生的管理要求，包括入职时签署保密相关文件，通过建立实习生行为准则对实习生日常行为进行规范管理，避免客户信息、内部资料等重要信息的泄露等。舆情事件后，各家管理更为严格，有人力部门表示，保密条款里强调了对声誉风险意识的要求。

除了加强实习生的管理，个别券商也加紧对“小黑工”的管理。记者获取的一份券商刚刚修订的《招聘须知》内提到，禁止员工以任何形式为本人或第三方谋取不正当利益，禁止擅自出具实习证明，对于违规使用实习生，不报备、不审批，擅自签署实习协议的行为严格限制。

三是不将个人的业务平台账户信息交给实习生，重视个人工位的文件保密管理。

券商、基金公司开始强化组织实习生参加入职培训，内容包括公司介绍、部门职能、工作职责、安全教育、保密协议等，确保实习生明确角色和责任。

记者获悉一份券商下发的通知称，应切实履行对实习生的指导和管理职责，加强对实习生的正确价值观和纪律教育，对实习生的工作质量严格把关，避免发生舆情事件，避免侵犯他人知识产权的行为；不将个人的业务平台账户信息交给实习生，重视个人工位的文件保密管理，防止部门核心业务和客户信息外泄。

不少券商还谈道，接下来还将围绕声誉风险、社交媒体使用规范进行专项培训，通过案例分析、角色扮演等方式，加强实习生对合规重要性的认识，使其明白遵守规章制度的必要性。

有机构表示，即便在岗位变动甚至离职后，正式员工以及实习生也要按照有关规定履行保密义务。

四是禁止实习生擅自拍摄、记录公司职场及实习工作内容。

券商、基金公司都采取了一致行动，进一步加强涉网信息安全和舆情风险防范，进一步规范个人发声（发声平台含抖音、快手、小红书、微博、微信视频号及公众号以及其他各类情感交友软件）、自媒体账号管理、对外宣传流程。

这里值得注意的是，比以往泛化、模糊化对哪些平台进行约束，多数券商本轮直接要求，实习生以及正式员工不能在小红书、微博以及微信朋友圈进行违规发言，并作出违规行为。

记者获取的一份通知显示，禁止实习生擅自拍摄、记录公司职场及实习工作内容，通过网络聊天、朋友圈、微信群、微博、小红书、抖音等互联网媒介或自媒体平台进行传播。也禁止实习生的行为出现其他对外代表公司、部门的行为，或将个人行为与公司、部门进行不恰当的关联。

有华北机构称，早在入职时，员工就被要求填写自己的小红书、抖音、微信号、Bilibili等社交媒体的账号，合规部门会定期审查。

五是给实习生做一对一沟通，避免交流过程形成舆情。

值得一提的是，为了防范二次舆情的出现，也有个别券商采取与实习生面对面、一对一沟通的方式，向实习生强调了合规的重要性。

在记者采访的过程中，就有券商分公司总经理表示，自己刚给实习生做完一对一的沟通，沟通时间不长，但是要把意思表达到位。“抽空就和实习生聊一聊，关于如何管理好自己的社交平台等等，希望他们意识到声誉的重要性。”

也有的券商条线负责人告诉记者，公司也正在通过加强沟通、发现并利用实习生群体中的“领袖人物”，使其与企业目标保持一致。“主要是靠聊天，用组织意识来避免一些不必要的舆情风险。”

六是要求业务条线涉及招纳实习生的负责人要重新签署管理责任承诺书。

不少券商发文明确，实习生若出现任何影响公司利益的行为，由用人部门承担责任。有的券商总部发文直言，从“避免为自己挖坑埋雷，葬送自己的职业前途”考虑，要求业务条线涉及招纳实习生的负责人要重新签署管理责任承诺书。

此外，部分券商还计划建立实习生考核体系，明确管理实习生的工作职责和相应的考核系统。

七是进一步加强涉网信息案情和舆情风险防范，包括正式员工、外包人员。

券商、基金公司还进一步规范个人发声、自媒体账号管理、对外宣传流程。除了对实习生加强管理，也加强正式员工、外包人员等保密、合规宣贯工作，严控敏感信息和业务资料的传播。

八是利用信息技术手段，如访问控制系统、监控软件等，帮助监控实习生对公司资源的使用情况，预防违规行为。

有券商表示，公司的IT部门已经实现了对员工乃至实习生个人社交媒体账号的监控，会定期定时对内容进行随机审查，如果发现问题，将及时反馈并处理。

相对于券商在实习生的管理上更体系化，基金公司此前对实习生管理相对宽松，不少基金公司此前制度建设为空白地带。

还有基金公司相关负责人表示，实习生属于非在编人员的一类，实习生的问题也暴露出非在编人员的规范管理问题。除了短期实习生，非在编人员还包括驻点外包、项目外包、劳务派遣等非正式编制员工。

上述人士表示，在未来的管理上，公司从两方面入手：一是缩减非在编人员的信息知情权；二是着手制定相关的制度规范，加强保密要求。

也有机构开启自查，从实习生招聘管理、保密意识宣导、8小时工作圈之外言论的要求进行了相关梳理，发现问题，再把这些问题作为常态化要求执行下去，做好日常督促、修正完善，这对提高公司的规范治理水平、避免舆情事件的发生等具有长远意义。

有公募基金向财联社记者表示，现在小红书等社交平台会保持一定的舆情监测，有些实习生或者员工来面试、拿到offer或者实习结束都会发小红书，这些也是舆情的高发地，“比如拿到offer可能会在社交平台问一下，这家公司怎么样？有部分实习存在的炫耀心理，也有部分实习是希望得到建议，这些环节也会引发舆情。”。

多家基金公司向财联社记者表示，此次事件给行业带来的影响，除了推动加强实习生管理之外，公司也开始考虑减少实习生的招募。

尺度如何把握，而不影响实习生积极性？

针对目前合规的趋严措施，有部分从业者向记者表达了担忧，尤其是管理尺度的问题。

比如有券商研究所、基金公司最新下发的管理通知要求实习生不能体现任何与工作有关的内容，包括公司定位、上下班的心情分享等，要在社交平台抹去与实习单位任何的关联，这对实习生的热情有一定打击。

此外，实习生的工作范畴持续收缩，这让实习生更有一种“只是为了一张实习证明而坐在办公室”里的错觉，工作收缩到只能完成最基本的资料整理工作，其他一律不能接触。对于不少经过层层筛选进入公司实习的学生来说，这并不友好。

有实习生表示，“我确实抱着学点东西的心态来的，也希望能进行实践，但现在一来，除了坐在办公室看资料，基本没有什么学习实际技能的机会。”

这种管理也对部分正式员工及从业者产生了一些烦恼。有的证券基金从业人员的工作和生活已经分不开，他们偶尔会在朋友圈分享自己在工作，目前来看，这样的行为也将被禁止。不过记者注意到，自2023年以来，多家券商、基金等金融机构已经加强了对员工使用社交媒体的宣导，未来对于员工在内的社交媒体管理或将进一步收紧。

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