中信建投实习生泄露内部资料，三家公司被“误伤”，会造成什么后果？|中信建投_新浪财经

转自：中国商报

中国商报（记者马文博）7月26日，中信建投一名实习生因在个人社交账号上泄露公司内部信息而引发网络关注。

中信建投涉事实习生的日常分享。（图片为视频截图）

实习生晒日常泄露企业IPO资料

据了解，该实习生在个人社交账号上通过视频分享实习的一天，但相关视频中有几个镜头涉及中信建投内部资料，且没有对关键信息打码，“误伤”中信建投三家客户公司，包括海柔创新、望圆科技、国能信控。其中，望圆科技和国能信控均为中信建投作为保荐人的IPO（首次公开募股）公司，正处在上市关键阶段。

在该实习生分享的实习日常中，其开豪车上下班，下班后去打高尔夫和羽毛球，并表示自己是某985大学大一的学生。根据与微信公众号“华科大体育”发布的信息比对，该实习生为华中科技大学的一名学生，曾在今年6月代表校武术队参加2024年亚洲大学生武术锦标赛，并先后斩获男子传统拳术金牌和传统单器械南刀银牌。

7月26日，中信建投证券回复媒体称：“视频内容涉及我公司客户敏感信息，违反了我公司合规管理规定。目前，我公司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。”

有券商从业人员对中国商报记者表示，很多公司有规定不允许一线工作人员做自媒体，中信建投的内部管控应该很严，不知道这个实习生的问题是怎么发生的。

我国证券法规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密。

中央财经大学副教授刘春生对记者表示，泄露企业IPO资料是非常严重的行为，会对企业、投资者和整个市场造成不良的影响。IPO资料里包含企业非常多的敏感信息，如财务状况、经营策略、未来规划等重要信息，甚至包括上下游合作企业的基本情况。这些信息一旦被泄露，可能会被竞争对手利用，从而损害企业的利益。

刘春生认为，IPO是企业向公众募集资金的重要方式，而投资者在决定是否投资时，会依赖企业披露的信息。如果企业信息被泄露的话，投资者可能会对企业的诚信度、透明度、专业度等产生怀疑，从而影响企业的融资计划和股价表现。

可能要承担多方面责任

今年以来，监管机构对IPO的审核标准显著提高，包括提高上市门槛和严格审查突击“清仓式”分红等行为。数据显示，截至今年7月24日，共有339家企业IPO终止，包含深市158家、沪市127家、北交所54家。其中，334家为公司主动“撤单”，占比超过9成。

浙江律匠律师事务所高级合伙人、律师徐昇磊对记者表示，中信建投作为证券承销商，如果把正在IPO的客户信息泄露给公众，可能会承担多方面的责任，这些责任包括但不限于民事责任、行政责任和刑事责任。

徐昇磊表示，根据我国证券法及相关法律法规，如果中信建投因泄露客户信息导致客户遭受经济损失，客户有权要求中信建投承担赔偿责任，赔偿范围可能包括直接经济损失以及因信息泄露导致的间接损失。如果泄露的信息构成商业秘密，且泄露行为达到刑事立案标准，中信建投及相关责任人可能面临泄露商业秘密罪的指控。根据我国刑法相关规定，构成此罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

徐昇磊认为，信息泄露还可能对中信建投的声誉和品牌形象造成负面影响，进而影响其业务发展和市场竞争力。这种无形的损失虽然难以直接量化，但是同样需要中信建投予以重视。为了挽回客户信任，中信建投可能需要采取一系列措施来修复与客户之间的关系，包括公开道歉、提供补偿方案等。“具体还要根据中信建投与客户签订的保密协议和该事件后续造成的影响而定。”

上述券商从业人员对记者表示，目前来看，该实习生视频中泄露的商业信息尚不严重，但反映出其职业教育不够充分，不排除后续还会有相关信息被发现。

7月26日晚间，涉事实习生回应称，视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放的，并未告知系保密材料。网传其家人信息均系谣言，视频中的车系合法购买。