天洋新材（上海）科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票部分限售股上市流通公告

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　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为6,072,875股。

　　本次股票上市流通总数为6,072,875股。

　　●  本次股票上市流通日期为2024年8月1日。

　　一、本次限售股上市类型

　　（一）本次限售股上市类型为：向特定对象发行限售股

　　（二）向特定对象发行股票核准情况：

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准天洋新材（上海）科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞2836号）核准，公司以非公开发行股票的方式向16名特定投资者发行人民币普通股99,847,765股（A股）。新增股份的登记手续于2023年1月31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。

　　（三）股份锁定期安排

　　本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，实际控制人李哲龙先生认购的股份限售期自公司股票完成登记之日起18个月，其余发行对象认购的股份限售期为自公司股票完成登记之日起6个月，除实际控制人李哲龙先生认购的6,072,875股股份外，其余发行对象认购的共计为93,774,890股股份已于2023年8月1日上市流通。实际控制人李哲龙先生认购的6,072,875股股份的锁定期即将届满，将于2024年8月1日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由332,825,884股增加至432,673,649股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致的股本数量发生变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　公司本次向特定对象发行股票认购对象除实际控制人李哲龙先生承诺其所认购的股份自发行结束之日起18个月内不进行转让外，其余发行认购对象均承诺认购的股份自发行结束之日起6个月内不进行转让。

　　截至本公告披露日，上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　中信证券作为公司的保荐人，经核查后认为：公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。本次限售股上市流通数量和上市流通时间等均符合有关法律法规和股东承诺或安排；本次上市流通的限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

　　保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　1、本次限售股上市流通数量为6,072,875股；

　　2、本次限售股上市流通日期为2024年8月1日；

　　3、本次限售股上市流通明细清单如下：

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　　七、股本变动结构表

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　　八、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于天洋新材（上海）科技股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　天洋新材（上海）科技股份有限公司董事会

　　2024年7月27日

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