合盛硅业股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为108,041,364股。

　　本次股票上市流通总数为108,041,364股。

　　●  本次股票上市流通日期为2024年7月25日。

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证监会出具的证监许可〔2022〕2977号《关于核准合盛硅业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，合盛硅业股份有限公司（以下简称：“公司”或“合盛硅业”）于2023年1月向本次非公开发行对象罗燚女士、罗烨栋先生非公开发行108,041,364股股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”），并于2023年1月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕了股份登记托管及限售手续。

　　本次发行对象所认购的股份自办理完毕股份登记手续之日起18个月内不得转让。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次非公开发行完成后，公司总股本由1,074,165,577股增至1,182,206,941股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自办理完毕股份登记手续之日起18个月内不得转让。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　保荐机构中信证券股份有限公司经核查后认为：合盛硅业本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与非公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。保荐机构对合盛硅业本次限售股上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为108,041,364股

　　（二）本次上市流通日期为2024年7月25日

　　（三）限售股上市流通明细清单

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　　限售股上市流通情况表：

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　　七、股本变动结构表

　　单位：股

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　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2024年7月20日

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