二季度券商执业质量评价出炉，前二十名大洗牌|券商_新浪财经

持续督导业务和保荐业务成为主要扣分项。

近日，北京证券交易所、全国股转公司公布了对证券公司2024年第二季度执业质量评价的结果。

本次评价共包含102家证券公司（其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价）。根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》（以下简称《评价细则》），季度执业质量评价分值由基础分值（100分）、各单项业务评价分值加总计算。其中单项业务评价分值由专业质量得分减去合规质量扣分得出。

评价结果显示，中信建投（601066.SH）和东吴证券（601555.SH）分别以152.08分、142.92分的总分位列第1名、第2名，与位列其后的券商分数拉开明显差距。排在第3名～第5名的3家券商分数均在120分以上，分别是开源证券（126.69分）、海通证券（600837.SH）（121.43分）、申万宏源（000166.SZ）（120.67分）。

22家券商的总分在110～120分之间，74家券商的总分在100～110分之间。中原证券（601375.SH）在本次评价中排名垫底，且是唯一一家总分低于100分的券商。而在一季度时，中原证券尚排在53名，处于中游位置。

与一季度公布的名单相比，二季度排名前20的券商名单出现了较大变动。国融证券排名从一季度的92名大幅上升至二季度的14名，东兴证券（601198.SH）、东方证券（600958.SH）和兴业证券（601377.SH）的排名均上升超过20名。

国金证券（600109.SH）、东吴证券的排名分别从一季度的20名、18名提升至第6名、第2名。东方财富（300059.SZ）、申万宏源、海通证券、广发证券（000776.SZ）和国金证券也从一季度的第10名～第20名，上升至二季度的前10名。

而在一季度总分排名进入前20的第一创业（002797.SZ）、民生证券、万联证券、浙商证券（601878.SH）、国泰君安（601211.SH）证券和国信证券（002736.SZ）在二季度排名均出现大幅下滑，并且总分跌出前20名。其中第一创业排名从一季度第1名大幅下降至二季度33名，万联证券则从一季度的第7名降至二季度的57名。

在专业质量得分合计上，中信建投与东吴证券分别获得56.08分、46.92分，同样排名前二，其中保荐业务一项上两家券商均获得16分，是本次评价的102家券商中唯二在该项上取得16分的券商。此外，还有5家券商的专业质量得分超过20分，分别是开源证券（26.69分）、海通证券（21.43分）、申万宏源（20.67分）、中信证券（600030.SH）（21.08分）。

其中，“一哥”中信证券（600030.SH）的专业质量得分较一季度的24.02分有所下降，加之持续督导业务一项上被扣除了2.67分，导致其排名也从一季度的第5名下滑至二季度的第8名。

在合规质量业务中，持续督导业务和保荐业务成为主要扣分项。在持续督导业务上被扣分的除中信证券（600030.SH）外，还有东吴证券、国元证券（000728.SZ）、国泰君安、甬兴证券、首创证券（601136.SH）和中银证券（601696.SH），其中除东吴证券被扣4分、中银证券被扣2分外，其余券商均被扣2.67分。

在保荐业务上共有6家券商被扣分，其中国信证券和中原证券被扣8分，中信建投、华泰证券（601688.SH）、第一创业、平安证券均被扣4分。

《评价细则》第十六条第一款规定：“被采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施的，每次扣4分。”第三款规定：“被实施纪律处分的，每次扣8分。”