运营商财经网 实习生韩晴/文
今年4月,信达证券2024一季报披露,报告期内归属净利润1.848亿元,同比下降14.41%。运营商财经网由此关注到了该券商的高管吴立光,他是首席风险官兼合规总监,他此前有何经历呢?
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据公开简介显示,吴立光出生于1968年5月,今年56岁,博士毕业于南开大学世界经济专业,南开大学的博士含金量还是较高的。他还具有中国注册会计师资格。
1993年到1996年,25岁的吴立光在国家审计署任职;后来他又在中国证监会工作了近13年,具有丰富的证券监管经验。
另外,大概是他监管经验丰富的缘故,2009年吴立光在加入信达证券时,就担任合规总监;10年后他又兼任信达证券的首席风险官一职,身兼两职至今。
据东方财富网和信达证券往年年报显示,吴立光去年年薪为108万元,与前年相比并无变化。在信达证券官网公示的五位高管当中,除了副总兼董秘商健59岁比吴立光大之外,其他高管均比他年轻。奇怪的是,吴立光在信达证券的资历还是比较深的,然而除了总经理祝瑞敏的年薪150万比他高之外,其他3位的年薪和吴立光是相同的。
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信达证券2023年年报披露,报告期内,营业收入为34.83亿元,同比增长1.33%;归母净利润为14.66亿元,同比增长19.52%;扣非净利润14.51亿元,同比增长18.61%。
值得一提的是,去年12月28日,天津证监局向信达证券及其天津分公司负责人陈俊洁发来警示函:该分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题,反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。作为合规总监的吴立光应该对此违规行为负相关责任,运营商财经网将持续关注他对信达证券的管理动态。
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