东莞证券9年上市路新进程：IPO恢复审核，总经理仍在“海选”_新浪财经

东莞证券 IC 资料图

东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）恢复IPO审核。

7月2日，澎湃新闻从深交所官网获悉，东莞证券已在6月29日更新提交相关财务资料，恢复IPO审核。今年3月31日，因财务资料已过有效期，东莞证券在深交所主板上市审核状态显示为“中止”。

东莞证券IPO之路漫长且波折，此前被视为IPO钉子户。2015年，东莞证券递交了首发上市申请资料并获受理，但因持有其40%股权的第一大股东锦龙股份（000712）实控人杨志茂牵扯行贿案件，东莞证券IPO未有实质性进展。直至2021年2月，证监会恢复对其的审核，2022年2月，东莞证券首发过会，但始终未获得上市批文。2023年全面注册制落地，东莞证券IPO平移获受理。

上半年经营数据下滑

根据最新招股书数据，2024年1-3月，东莞证券实现营业收入4.45亿元，同比下降16.96%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润1.25亿元，同比下降34.85%。

东莞证券预计2024年1-6月营业总收入为9.74亿元至10.76亿元，相比上年同期下降10.20%至下降0.75%；归属于母公司股东的净利润为2.86亿元至3.16亿元，相比上年同期下降19.00%至下降10.47%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为2.86亿元至3.16亿元，相比上年同期下降18.71%至下降10.16%。

东莞证券在招股书中表示，上半年营收和净利润相比上年同期变动的主要原因是，受项目数量及募资规模减少影响，公司预计投资银行手续费净收入较上年同期有所下降；以及受A股市场震荡影响，公司预计确认的投资收益及公允价值变动损益较上年同期有所下降。

值得注意的是，东莞证券高管存在人事变动。5月8日，东莞证券发布公告称，总裁潘海标因工作调动原因离任，由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职务。6月12日，东莞国资系统发布在国内招聘8名人才的公告，其中，包括东莞证券总经理（总裁）1名、副总经理（副总裁）1名。

大股东股权在谋划退出

资料显示，东莞证券成立于1988年，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业。东莞证券有五大股东，东莞国资委控制的三家国资企业东莞发展控股股份有限公司、东莞金融控股集团有限公司、东莞金控资本投资有限公司（简称“金控资本”），分别持股20%、20%和15.4%，合计持有55.4%，是东莞证券的实际控制人。同时，民营资本实控人杨志茂，通过锦龙股份和东莞市新世纪科教拓展有限公司合计持有东莞证券44.6%股权。而杨志茂所持东莞证券股权正在谋划退出。

2023年11月3日，锦龙股份发布《关于筹划重大资产重组事项的提示性公告》，拟转让东莞证券3亿股股份；2023年12月2日，锦龙股份公告称拟调增转让东莞证券股份的股数，最多为6亿股（占东莞证券总股本的40%）。

6月28日，锦龙股份发布《关于筹划重大资产重组事项的进展公告》，公司与金控资本就金控资本有意收购公司持有的东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）事宜达成了初步意向，并签订了交易备忘录。

截至目前，锦龙股份仍须就标的股份交易相关事项继续与意向受让方进行谈判协商，相关的尽职调查、审计、评估工作尚未完成。待相关工作完成后，锦龙股份董事会将根据公司与意向受让方后续谈判的进展情况，审议确定该交易的交易条件和转让价格等事项《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。

值得一提的是，不久前，东莞证券还曾遭到监管处罚。

5月10日，广东证监局披露了一份对东莞证券及2名保荐代表人行政监管措施决定书。

经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。

6家在审券商IPO迎来新进展

澎湃新闻梳理发现，目前A股在审IPO企业中，有6家为券商，分别为东莞证券、财信证券、华龙证券、开源证券、华宝证券、渤海证券。今年3月31日，因财务资料过期，东莞证券、财信证券、华龙证券、开源证券、华宝证券IPO状态为“中止”，渤海证券则正常推进中。