借道其母账户内幕交易，汤姆猫一业务负责人被罚226万元|汤姆猫_新浪财经

转自：扬子晚报

5月28日，中国证券监督管理委员会四川监管局发布，汤姆猫有关产品业务负责人丁懿内幕交易汤姆猫股票，被没收违法所得56.56万元，并处以169.68万元罚款，合计罚没226万余元。

图源中国证券监督管理委员会四川监管局官网

行政处罚决定书显示，内幕信息形成及公开过程如下：

2023年2月19日，汤姆猫董事长、实际控制人朱某刚召集各主要业务条线负责人召开内部会议，对公司通用人工智能及终端交互产品等业务发展以及配套再融资项目进行了初步探讨。

2023年2月22日，公司再度召开内部会议，明确了业务发展方向，并筹划非公开发行股票事项，通过再融资对相应业务进行持续投入。

2023年2月23日晚间，公司发布《关于筹划非公开发行股票的提示性公告》，称“拟筹集资金主要投向通用人工智能交互终端产品研发、垂直领域模型研发与训练、IDC等算力基础设施建设，拟发行股票数量不超过本次发行前总股本的30%”。

上述汤姆猫筹划非公开发行股票事项属于《证券法》第八十条第二款第（九）项之重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2023年2月19日至2023年2月23日。丁懿作为有关产品业务负责人参与了公司于2023年2月19日和2月22日召开的内部筹划会议，属于《证券法》第五十一条第（四）项规定的内幕信息知情人，知悉时间为2023年2月19日。

丁懿在内幕信息敏感期内交易“汤姆猫”股票情况如下：

“厉某霞”普通证券账户和“厉某霞”信用证券账户（统称为“厉某霞”证券账户）于2020年7月8日、2021年8月24日先后开立于东方财富证券股份有限公司浙江分公司营业部。

厉某霞系丁懿母亲，丁懿实际控制“厉某霞”证券账户交易“汤姆猫”股票。“厉某霞”证券账户交易的终端信息与丁懿存在关联。“厉某霞”证券账户涉案资金的来源与去向均指向丁懿。

2023年2月20日至2月23日，“厉某霞”证券账户累计买入“汤姆猫”2259200股，成交金额10539376元，截至调查日，该账户在内幕信息敏感期内买入的“汤姆猫”已全部卖出，获利565598.32元。

上述违法事实，有公司相关公告和文件、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

丁懿的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成内幕交易行为。根据丁懿的违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，四川证监局决定没收丁懿违法所得565598.32元，并处以1696794.96元罚款，合计金额为2264393.28元。

资料显示，浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司主营业务为围绕汤姆猫家族IP为核心的，线上与线下协同发展的全栖IP生态运营商。