东莞证券帮助保荐项目财务造假超11亿 董事长陈照星重视吗？

运营商财经网 丁清彦/文

近期，东莞证券因保荐泉为科技时未按规定完整填报2019年度现场检查报告等违规行为，被广东证监局出具警示函，间接帮助泉为科技2019年报财务造假超11亿元。

5月10日，东莞证券因保荐泉为科技时未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查、未按规定完整填报2019年度现场检查报告等违规行为，被广东证监局出具警示函。

泉为科技则早在2023年，就被广东证监局查出2019年报、2020年半年报存在虚假财务记载17.93亿元。东莞证券或间接帮助其2019年报财务造假11.09亿元。东莞证券被通报主要的问题是：一未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二，未按规定完整填报2019年度现场检查报告。

不过，东莞证券只是被警示，说明情节轻微。

不仅保荐项目出现问题，东莞证券自身IPO也一波多折。

东莞证券自2015年首次递交IPO上市申请，但2017年，因公司原董事长杨志茂单位行贿6411万元，被判刑2年，东莞证券IPO中止。

4年后，直至2021年，证监会才恢复东莞证券IPO审查。不过最新深交所官网显示，今年3月31日，东莞证券IPO审核状态再次变更为“中止”，原因为东莞证券IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期需要补充提交。

此外，今年5月，东莞证券总裁潘海标、合规总监、首席法务官郭小筠，以及此前代为履行财务总监、董秘职责的副总裁郜泽民均先后离职。

5月20日，东莞证券公告称新聘罗贻芬为财务总监、董事会秘书，张亦超为总裁助理。

但另一方面，大股东锦龙股份公告称与金控资本达成转让东莞证券20%股权初步意向。若交易完成，金控资本将取代锦龙股份成为东莞证券新的大股东。

东莞证券无疑正历经多事之秋，公司已进行9年的IPO上市似乎不容乐观，董事长陈照星着急吗？

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