券商资管正迎一波强监管，已有6家券商收罚单，国金资管处罚事出信披管理|爱柯迪_新浪财经

财联社5月22日讯（记者高艳云）券商资管业务似正迎来一波强监管。

5月21日，宁波证监局披露一张罚单，国金证券全资子公司国金资管被采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，爱柯迪股东“国金证券领爱私享1号单一资管计划”作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份316.91万股，占爱柯迪当时总股本的0.35%。“国金证券领爱私享1号单一资管计划”未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了相关规定。国金证券作为“国金证券领爱私享1号单一资管计划”的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任。

今年以来，已有6家券商因资管业务违规收到10张罚单，这在以往处罚中并不常见，被罚的券商或资管子公司包括国金资管、中金公司、华泰资管、海通资管、开源证券、国信证券。

资管计划受益人、管理人同吃罚单

上述资管计划唯一受益人，已于前一日公告遭罚。

5月20日，爱柯迪发布公告，公司股东“国金证券领爱私享1号单一资管计划”的唯一受益人盛洪，收到宁波证监局出具的行政监管措施决定书，盛洪被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

盛洪作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及“国金证券领爱私享1号单一资管计划”的唯一受益人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任。

盛洪向爱柯迪说明，此次违规减持主要系相关人员对于法律法规中减持主体理解不准确，误认为减持公告披露了减持主体及一致行动人的持股情况，减持主体就包括了一致行动人，不存在主观故意的情况，已深刻认识到问题所在，并对该行为给市场带来的影响向广大投资者致以诚挚歉意。

盛洪承诺，由领拓香港有限公司或一致行动人其他可实施购回的账户进行股份购回316.91万股爱柯迪股票；同时按《证券法》规定，在购回完成后的6个月内不减持公司股份。同时，本次购回的316.91万股股票买入金额与2023年7月上述股份集中竞价卖出金额之间的金额价差，由领拓香港有限公司或一致行动人上交爱柯迪。且将进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强与公司的沟通，严格履行信息披露义务，杜绝此类事件的再次发生。

对于国金资管的违规情况，宁波证监局要求，国金资管应认真吸取教训，恪尽职守、谨慎勤勉，加强证券法律法规学习，强化信息披露管理，切实提高规范意识和履职能力，杜绝此类行为再次发生。

年内6家券商收10张资管罚单

券商资管业务遭罚情形，似有增多之势，已有国金资管、中金公司、华泰资管、海通资管、开源证券、国信证券被罚，涉及罚单多达10张。

5月17日，上海证监局披露3张券商资管罚单，华泰资管及分管相关业务的高管朱前被采取出具警示函措施，海通资管亦被采取出具警示函措施。

就两家券商资管子公司违规类型来看，均指向“纾困产品管理不足”，具体违规行为包括，一是纾困资管计划投向纾困用途的资金未达到规定比例，纾困资管计划违规收取管理费；二是对交易对手方尽职调查不充分；三是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险。

5月10日，陕西证监局2张罚单与开源证券有关。开源证券被采取责令改正措施，公司时任副总经理、资产管理业务分管高管武怀良，以及相关资管计划投资经理陈璐，均被采取出具警示函措施。

同日，北京证监局3张罚单与中金公司有关。中金公司被采取责令改正行政监管措施，时任分管业务高管徐翌成、时任投资经理于剑被采取出具警示函行政监管措施，中金公司在开展资产管理业务时，存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了相关规定。

4月19日，深圳证监局公布一张罚单，国信证券被采取警示函措施，公司合规内控存在四大问题，一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

严监管已然常态化

就目前监管态势来看，严监管已呈现常态化，“严监管”“强监管”成为高频词。

5月15日，证监会披露2023年执法情况，证监会以四个“紧盯”突出监管态势强度之大，一是紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量；二是紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量；三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境；四是紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。

证监会表示，今年，证监会将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为，一是强化线索发现；二是严查重大案件；三是提升执法效能；四是持续深化合作，联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作；五是注重惩防并举。