北京龙软科技股份有限公司第五届董事会第五次会议决议公告_新浪财经

　　证券代码：688078 证券简称：龙软科技公告编号：2024-029

　　北京龙软科技股份有限公司

　　第五届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议（以下简称“本次会议”）于2024年5月14日以现场会议方式结合视频会议方式召开，本次会议通知于2024年5月14日以电话及口头方式送达公司全体董事。为了尽快推进公司股权激励相关事项，根据《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京龙软科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）的相关规定，全体董事一致同意豁免本次董事会会议提前五日发出会议通知的时间期限。本次会议应出席公司董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　2024年5月7日公司披露了《北京龙软科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-025），以实施权益分派股权登记日登记的总股本7,204.9万股为基数，每股派发现金红利0.36元（含税）。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。据此，公司董事会同意2021年限制性股票激励计划授予价格由14.824元/股调整为14.464元/股。

　　具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《北京龙软科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-031）。

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票、回避1票。

　　关联董事姬阳瑞对此议案已回避表决。

　　（二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《北京龙软科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司于2024年4月26日至2024年5月5日在公司内部对本次拟激励对象进行了公示，公示期内未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议，列入《北京龙软科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的激励对象合法、有效。公司于2024年5月14日召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了本次激励计划相关议案，同日上传披露了《北京龙软科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。本次激励计划已履行必要的审批与实施程序。

　　公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的不得实行股权激励的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划授予限制性股票的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就。

　　根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会同意以2024年5月15日为授予日，授予价格为17.58元/股，向65名激励对象授予74.40万股限制性股票，并授权证券部具体办理公司与激励对象签署授予协议等事宜。

　　具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《北京龙软科技股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-032）。

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票、回避1票。

　　关联董事高志誉对此议案已回避表决。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司董事会

　　2024年5月16日

　　证券代码：688078 证券简称：龙软科技公告编号：2024-030

　　北京龙软科技股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议（以下简称“本次会议”）于2024年5月14日以现场会议结合视频会议方式召开，本次会议通知于2024年5月14日以电话及口头方式送达公司全体监事。为了尽快推进公司股权激励计划相关事项，根据《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京龙软科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的相关规定，全体监事一致同意豁免本次监事会会议提前五日发出会议通知的时间期限。本次会议应出席公司监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　监事会认为，公司2023年年度权益分派已于2024年5月13日实施完毕，董事会根据2020年年度股东大会的授权对公司2021年限制性股票激励计划限制性股票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2021年限制性股票激励计划的授予价格由14.824元/股调整为14.464元/股。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

　　监事会对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）设定的激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：

　　公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定的本次激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意公司本次激励计划的授予日为2024年5月15日，并同意以17.58元/股的授予价格向65名激励对象授予74.40万股限制性股票。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司监事会

　　2024年5月16日

　　证券代码：688078 证券简称：龙软科技公告编号：2024-031

　　北京龙软科技股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划

　　授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月14日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）限制性股票授予价格进行调整，由14.824元/股调整为14.464元/股。具体情况如下：

　　一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年3月25日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年3月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008），根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴团结先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年3月26日至2021年4月5日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-012）。

　　4、2021年4月15日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-015）。

　　5、2021年4月15日，公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　7、2022年5月13日，公司召开第四届董事会第十次会议与第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见。

　　8、2023年4月25日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　9、2023年5月19日，公司召开第四届董事会第十八次会议与第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见。

　　10、2024年4月25日，公司召开第五届董事会第四次会议与第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　11、2024年5月14日，公司召开第五届董事会第五次会议与第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》等议案。

　　二、本次调整的主要内容

　　1、调整事由

　　公司于2024年4月23日召开2023年年度股东大会，审议并通过了《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本7,204.90万股为基数，每股派发现金红利0.36元（含税），共计派发现金红利25,937,640元。2024年5月7日公司披露了《北京龙软科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》，股权登记日为2024年5月10日，除权除息日为2024年5月13日。

　　鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》第十章第二条规定，若在《2021年限制性股票激励计划（草案）》公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　2、调整方法

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据以上公式，本激励计划授予价格=14.824-0.36=14.464元/股。

　　三、关于本激励计划的实施与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明

　　除上述调整内容外，本次实施的2021年限制性股票激励计划其他内容与公司2020年年度股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2020年年度股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。公司监事会发表了明确同意的意见。

　　四、本次调整对公司的影响

　　公司本次对本激励计划限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司2023年年度权益分派已于2024年5月13日实施完毕，董事会根据2020年年度股东大会的授权对本激励计划限制性股票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意本激励计划的授予价格由14.824元/股调整为14.464元/股。

　　六、律师结论性意见

　　北京德恒律师事务所经办律师认为，公司为实施本次调整已经取得了现阶段必要的批准和授权；本次调整的方法和内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、上网公告附件

　　（一）第五届监事会第五次会议决议；

　　（二）北京德恒律师事务所关于龙软科技调整2021年限制性股票激励计划授予价格的法律意见。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司董事会

　　2024年5月16日

　　证券代码：688078 证券简称：龙软科技公告编号：2024-032

　　北京龙软科技股份有限公司

　　关于向激励对象授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票授予日：2024年5月15日

　　● 限制性股票授予数量：74.40万股，占目前公司股本总额7,204.90万股的1.03%

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　《北京龙软科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划（草案）》”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第一次临时股东大会授权，公司于2024年5月14日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2024年5月15日为授予日，以17.58元/股的授予价格向65名激励对象授予74.40万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年4月25日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

　　同日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2024年4月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-023），根据公司其他独立董事的委托，独立董事侯晓红作为征集人就2024年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2024年4月26日至2024年5月5日，公司对本激励计划授予限制性股票的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2024年5月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-026）。

　　4、2024年5月14日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2024年5月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-027）。

　　5、2024年5月14日，公司召开第五届董事会第五次会议与第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了该议案，董事会认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　本次授予的内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划（草案）》中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定的本激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意公司本激励计划的授予日为2024年5月15日，并同意以17.58元/股的授予价格向65名激励对象授予74.40万股限制性股票。

　　（四）本次授予的具体情况

　　1、授予日：2024年5月15日。

　　2、授予数量：74.40万股，占目前公司股本总额7,204.90万股的1.03%。

　　3、授予人数：65人。

　　4、授予价格：17.58元/股。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）本激励计划的有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票自授予日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟6个月归属其限制性股票。

　　在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本激励计划授予的限制性股票的归属安排具体如下：

　　■

　　7、激励对象名单及授予情况

　　■

　　注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量均累计未超过公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20.00%。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　（一）本激励计划所确定的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（二）本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

　　（三）本激励计划激励对象人员名单与公司2024年第一次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。

　　（四）本激励计划激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。

　　综上，监事会同意公司本激励计划的激励对象名单，同意公司本激励计划的授予日为2024年5月15日，并同意以17.58元/股的授予价格向65名激励对象授予74.40万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　本激励计划的激励对象中的董事、高级管理人员在限制性股票授予日前6个月不存在卖出公司股份的情况。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例一一授予限制性股票》，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模型以授予日2024年5月15日为计算的基准日，对授予的74.40万股第二类限制性股票的公允价值进行了测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：24.82元/股（2024年5月15日收盘价）

　　2、有效期分别为：1年、2年、3年（授予日至每期首个归属日的期限）；

　　3、历史波动率：13.27%、13.45%、14.53%（分别采用上证指数最近1年、2年、3年的年化波动率）；

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期的人民币存款基准利率）。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划本次授予的股份支付费用，该等费用作为本激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按归属比例进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

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　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时本激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京德恒律师事务所认为：截至本法律意见出具之日，公司本次激励计划授予已经取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划的授予日、授予对象、授予数量及授予价格均符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划的授予条件已经成就，本次激励计划的授予符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定。

　　六、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

　　七、上网公告附件

　　（一）北京龙软科技股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（截至授予日）；

　　（二）北京龙软科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）；

　　（三）北京德恒律师事务所关于北京龙软科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予事项的法律意见；

　　（四）上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京龙软科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司董事会

　　2024年5月16日