证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2024-018
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第三十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十六次会议通知于2024年4月15日以电子邮件方式发出。会议于2024年4月29日上午9:00以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事11人，实到董事11人。其中，赵陵先生、刘秋明先生、浦伟光先生、刘运宏先生现场参会；宋炳方先生、尹岩武先生、王勇先生、任永平先生、殷俊明先生以视频方式参会；陈明坚先生、谢松先生以通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《公司2024年第一季度报告的议案》。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会审议通过。
二、审议通过了《公司2024年度自营业务规模上限的议案》。
1.2024年自营权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本的50%（监管标准为不超过净资本的100%）。
2.2024年自营非权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本的300%（监管标准为不超过净资本的500%）。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于修订董事会对经营管理层年度授权方案的议案》。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司章程>的议案》。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于修订<公司内部审计基本制度>的议案》。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会审议通过。
六、审议通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》，同意提名赵陵先生（执行董事）、刘秋明先生（执行董事）、马韧韬女士、连涯邻先生、王云女士、尹岩武先生、谢松先生、秦小征先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议通过了《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名任永平先生、殷俊明先生、刘应彬先生、陈选娟女士、吕随启先生为公司第七届董事会独立董事候选人。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。上述独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
八、审议通过了《关于增加2023年年度股东大会议题的议案》。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
会议还听取了公司2024年一季度经营情况的报告、公司2024年度经营计划与财务预算方案。
特此公告。
2.光大证券第七届董事会独立董事候选人简历
光大证券股份有限公司董事会
2024年4月30日
附件1：
光大证券第七届董事会非独立董事候选人简历
赵陵先生，1972年出生，中国社会科学院研究生院管理学博士。现任公司董事长、执行董事。曾任中国光大银行股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601818，香港联交所股份代码：6818）总行资金部职员、交易室副处长、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理，金融市场部总经理，首席业务总监，党委委员、副行长、董事会秘书；光大永明资产管理股份有限公司董事、光银国际投资有限公司董事、中国光大银行股份有限公司（欧洲）董事。
刘秋明先生，1976年出生，上海财经大学硕士研究生，中欧国际工商学院EMBA。现任公司执行董事、总裁。曾任申银万国证券股份有限公司机构业务负责人，瑞银证券有限责任公司董事总经理，中国平安保险（集团）股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601318，香港联交所股份代码：2318）执委、平安证券有限责任公司副总裁，中民投资本管理有限公司董事长兼总裁等职。
马韧韬女士，1978年出生，中国人民银行金融研究所经济学博士。现任中国光大集团股份公司投资与重组部副总经理。曾任中国光大银行股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601818，香港联交所股份代码：6818）资金部业务副经理，投行业务部新产品开发管理组副组长、高级经理，战略客户与投资银行部总经理助理、副总经理，中国光大集团股份公司投资与重组部总经理助理等。
连涯邻先生，1974年出生，中国人民大学经济学硕士。现任中国光大集团股份公司财务管理部总经理助理。曾任中国光大银行股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601818，香港联交所股份代码：6818）会计结算部高级副经理、计划财务部高级经理、财务会计部会计管理处处长，中国光大集团股份公司财务管理部财务管理处处长等。
王云女士，1968年出生，1991年毕业于中央财政金融学院（现称：中央财经大学）会计系外国财务会计专门化专业，2006年获得德蒙特福特大学工商管理硕士学位，现为中国注册会计师协会非执业会员及拥有中国高级会计师资格。现任中国光大控股有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代码：165）执行董事兼副总裁，中国飞机租赁集团控股有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代码：1848）非执行董事、策略委员会主席，中飞租融资租赁有限公司董事长，英利国际置业股份有限公司（一家于新加坡证券交易所上市的公司，股份代码：5DM）董事长，香港中国企业协会财会专业委员会主任委员等。曾任中国光大集团股份公司审计部资深高级副经理兼保险和非金融审计处处长、审计部副总经理兼实业及其他审计处高级经理，中国光大集团有限公司董事、财务管理部总经理，光大永年有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代码：3699）非执行董事，中国光大集团股份公司澳门代表处首席代表等。
尹岩武先生，1974年出生，毕业于美国佐治亚理工学院，理学硕士。现任公司董事，中国光大控股有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代码：165）党委委员、执行董事、副总裁、管理决策委员会成员，上海光控动态投资管理有限公司董事长、法定代表人，光控资产管理（上海）有限公司董事长，中国光大资产管理有限公司董事。曾任中国银河证券股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601881，香港联交所股份代码：6881）执行委员会委员、业务总监，银河金汇证券资产管理有限公司董事长、执行委员会主任、投资决策委员会主任等职务。
谢松先生，1971年出生，自华东船舶工业学院取得管理工程专业学士学位。现任公司董事，中国建筑股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：601668）财务部总经理、金融与专项资产管理部总经理，中建资本控股有限公司党委书记、董事长，中建资本（香港）有限公司董事，中央企业乡村产业投资基金股份有限公司副董事长、董事，中国建设会计学会副会长等。曾任中建八局安装公司苏州公司财务科科长，中国建筑第八工程局有限公司资金部经理、融投资管理部副经理、副总会计师、总会计师、董事，中建利比亚分公司总会计师，中国建筑股份有限公司资金部副总经理等。
秦小征先生，1982年出生，北京航空航天大学公共管理硕士。现任中船财务有限责任公司党群人事部兼党委巡察办公室主任，中国船舶资本有限公司总经理。曾任中船财务有限责任公司投资管理部副经理、审计稽核部经理/总经理等。
除上述简历披露外，上述人员与公司及公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人、持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得担任上市公司董事的情形，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，非失信被执行人。
附件2：
光大证券第七届董事会独立董事候选人简历
任永平先生，1963年出生，厦门大学会计学博士，中国注册会计师协会非执业会员。现任公司独立董事，上海大学管理学院会计学教授、博士生导师，上海大学MBA中心学术主任，江苏扬农化工股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600486）独立董事、江苏日久光电股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：003015）独立董事、创志科技（江苏）股份有限公司独立董事（非上市公司）。曾任上海大学管理学院副院长、党委书记，江苏大学讲师、副教授、教授，兴源环境科技股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：300266）董事、腾达建设集团股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600512）、恒天凯马股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：900953）、科华控股股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：603161）、江苏恒顺醋业股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600305）、上海锦江国际旅游股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：900929）等公司的独立董事。
殷俊明先生，1972年出生，西安交通大学管理学博士，南京大学工商管理博士后，中国注册会计师协会非执业会员。现任公司独立董事，南京信息工程大学商学院会计学教授，双登集团股份有限公司独立董事，安徽神剑新材料股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：002361）独立董事，江苏如皋农村商业银行股份有限公司（一家于全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，证券代码：871728）独立董事。曾任南京审计大学会计学院院长、党委书记、会计学教授，郑州大学西亚斯国际学院副教授，南昌铁路局机务段会计师，江苏凯伦建材股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：300715）独立董事，苏宁环球股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：000718）独立董事等。
刘应彬先生，1963年出生，香港大学社会工作学硕士。现任香港神托会（非执行）董事、中国浸信会神学院（非执行）董事。曾任香港金融管理局处长、总裁助理、助理总裁、高级助理总裁、副总裁、总裁特别顾问，香港年金有限公司总裁，香港神托会行政总裁等。
陈选娟女士，1974年出生，美国罗德岛大学哲学博士（工商管理）。现任上海财经大学金融学院金融学教授、副院长，上海财经大学滴水湖高级金融学院执行院长，中国工商银行下属中国现代金融学会理事和常务理事。曾任中国人民大学会计学讲师，美国北卡大学威尔明顿分校金融助理教授，堪萨斯州立大学金融学助理教授、副教授，美国哥伦比亚大学金融学访问学者，上海财经大学金融学院副教授等。
吕随启先生，1964年出生，北京大学经济学博士。现任北京大学经济学院金融系副教授等。曾任北京大学经济学院助教和讲师，荷兰提尔堡大学访问学者，美国布兰代斯大学访问学者，郑州煤电股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600121）独立董事，第一创业证券股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：002797）独立董事，泓德基金管理有限公司独立董事，万达电影股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：002739）独立董事，河南瑞贝卡发制品股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600439）独立董事，河南黄国粮业股份有限公司（一家于全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，证券代码：831357）独立董事等。
除上述简历披露外，上述人员与公司及公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人、持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得担任上市公司董事的情形，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，非失信被执行人。
证券代码：601788 证券简称：光大证券
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
(二) 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
注1：截至报告期末普通股股东总数175,629户，其中，A股股东175,470户，H股登记股东159户。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。
注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。
注4：博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用
(二) 财务报表
合并资产负债表
2024年3月31日
编制单位:光大证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳
合并利润表
2024年1—3月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳
合并现金流量表
2024年1—3月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳
母公司资产负债表
2024年3月31日
编制单位:光大证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳
母公司利润表
2024年1—3月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳
母公司现金流量表
2024年1—3月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：赵陵 主管会计工作负责人：梅键 会计机构负责人：杜佳
(三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2024年4月29日
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2024-020
光大证券股份有限公司关于召开
2023年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年5月28日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年5月28日 14点30分
召开地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年5月28日
至2024年5月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
本次股东大会还将听取公司高管2023年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。上述议案已经公司第六届董事会第三十五次、第三十六次会议及第六届监事会第二十四次、第二十五次会议审议通过，相关公告刊登于2024年3月28日及2024年4月30日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司H股股东的2023年年度股东大会通告及通函详见香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）。
2、 特别决议议案：11、12
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15
4、 涉及关联股东回避表决的议案：9
应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
H股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司2023年年度股东大会通知及其他相关文件。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、A股股东：
（1）法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。
（3）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
2、H股股东：
H股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司2023年年度股东大会通知及其他相关文件。
3、参会登记：
登记时间：2024年5月27日上午9：00—11：00，下午13：30—15：30
登记地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场
异地股东可用传真或信函方式登记。
参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
1、与会人员交通食宿费用自理。
2、联系方式
公司地址：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场（200040）
联系电话：021-22169914
传真：021-22169964
联系人：赵蕾
3、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2024年4月30日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
光大证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月28日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
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