湖南泰嘉新材料科技股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的提示性公告|湖南省_新浪财经

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售股份为公司向特定对象发行的股份，解除限售的股份数量为37,557,516股，占公司当前总股本的14.8524%。

　　2、本次解除限售股份的上市流通日为2024年4月17日（星期三）。

　　一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况

　　（一）本次解除限售股份发行情况

　　2023年8月29日，湖南泰嘉新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“泰嘉股份”）收到了中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南泰嘉新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1900号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2023年9月，公司向特定对象发行人民币普通股股票37,557,516股，每股面值1.00元，发行价格为16.19元/股，共计募集资金人民币608,056,184.04元，扣除与发行有关的费用人民币22,504,546.08元（不含税），募集资金净额为人民币585,551,637.96元。上述募集资金经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年9月22日出具的天职业字[2023]47094号《验资报告》予以验证。

　　本次向特定对象发行股票新增股份于2023年10月17日在深圳证券交易所上市，发行对象认购的股份自本次新增股份上市之日起6个月内不得转让。发行完成后，公司股份总数由214,054,000股变更为251,611,516股。

　　（二）公司向特定对象发行股份上市后股本变动情况

　　2023年5月30日，公司召开第五届董事会第三十六次会议及第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的激励对象2名，可行权的股票期权数量共为126.00万份。2名激励对象分别于2023年11月、2024年2月完成其全部可行权期权的自主行权。公司总股本由251,611,516股增至252,871,516股。

　　二、本次申请解除限售股份限售股东相关承诺及履行情况

　　（一）本次解除股份限售的股东作出的承诺

　　本次申请解除股份限售的股东有：湖南皓普私募基金管理有限公司-皓普橘洲优选2号私募证券投资基金、中信证券股份有限公司、湖南升华立和信息产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）、连云港泰嘉投资基金合伙企业（有限合伙）、郑州同创财金股权投资基金合伙企业（有限合伙）、浙江探骊私募基金有限公司-探骊六号私募证券投资基金、湖南省财信资产管理有限公司、华夏基金管理有限公司、中欧基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司共计12名发行对象，合计74个证券账户。

　　上述发行对象均承诺：自湖南泰嘉新材料科技股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让本机构/本人所认购的股份。本机构/本人所认购的上述股份在锁定期届满后，还将遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及相关规定。

　　（二）上述承诺履行情况

　　截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

　　（三）占用上市公司资金和违规担保情况

　　截至本公告披露日，本次解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况，公司对其亦不存在违规担保的情形。

　　三、本次解除限售股份上市流通安排

　　（一）本次解除限售股份的上市流通日期为：2024年4月17日。

　　（二）本次解除限售股份数量为37,557,516股，占公司当前总股本的14.8524%。

　　（三）本次解除限售股份为公司向特定对象发行的A股股票，发行对象共计12名，共涉及证券账户74户，股份解除限售的具体情况如下：

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　　四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

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　　注：变动后情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，平安证券认为：泰嘉股份本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，本次限售股份解除限售的数量和解除限售的时间符合相关法律法规及限售承诺，本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。

　　综上，本保荐人对泰嘉股份本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通相关事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、股份结构表及限售股份明细表；

　　3、平安证券股份有限公司出具的《关于湖南泰嘉新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见》

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　湖南泰嘉新材料科技股份有限公司董事会

　　2024年4月13日