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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
转股价格：12.56元/股
转股时间：2021年2月1日至2026年7月26日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券转股情况及公司股本变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1343号）核准，公司于2020年7月27日公开发行可转换公司债券320万张，每张面值100元，发行总额 32,000万元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于四川国光农化股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深证上﹝2020﹞732号）文同意，公司32,000万元可转换公司债券于2020年8月19日起在深交所上市交易，债券简称“国光转债”，债券代码“128123”。
（三）可转换公司债券转股期间
根据《四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2021年2月1日至2026年7月26日。
（四）初始转股价格
本次发行的可转债的初始转股价格为13.70元/股。
二、转股价格调整情况
公司因实施2020年度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自2021年6月4日起由13.70元/股调整为13.48元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
公司因回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自2021年9月9日起由13.48元/股调整为13.49元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
公司因实施2021年度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自2022年5月27日起由13.49元/股调整为13.17元/股，并对此前的转股价格进行补充调整、更正（具体内容详见公司2022年5月21日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
公司因实施2022年度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自2023年5月19日起由13.17元/股调整为12.97元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
公司因2021年限制性股票激励计划第二个限售期满回购注销部分限制性股票，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自2023年7月26日起由12.97元/股调整为12.98元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
公司因实施2023年前三季度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自2024年1月31日起由12.98元/股调整为12.68元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
公司因实施2024年限制性股票激励计划，向344名股权激励对象授予股份 7,587,000 股股票，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自2024年3月18日起由12.68元/股调整为12.56元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
三、“国光转债”转股及股本变动情况
自2024年1月1日至2024年3月31日（即2024年第一季度），“国光转债”因转股减少6,857,800元（68,578张债券），转股数量为545,064股。截至 2024年3月31日，“国光转债”剩余可转债金额为 313,057,000.00元，剩余债券3,130,570.00张。公司2024年第一季度股本变动情况如下：
四、其他
投资者如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者联系电话进行咨询，咨询电话：028-66848862。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“国光转债”股本结构表。
特此公告。
四川国光农化股份有限公司
董事会
2024年4月2日
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