公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金证科技股份有限公司司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3158号）核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行人民币普通股（A股）81,145,721股（以下简称“本次发行”），募集资金总额为人民币1,001,338,197.14元，扣除本次各项发行费用（不含税）人民币16,550,943.39元，实际募集资金净额为人民币984,787,253.75元。上述募集资金已于2021年3月8日全部存入公司募集资金专项账户，大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2021]000158号）。
二、《募集资金专户存储监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为了提高公司募集资金管理水平，结合募集资金的实际使用情况，经管理层认真调查和审慎评估，公司在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行开立新的募集资金专用账户。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，2024年3月26日，公司与北京北方金证科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及平安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司本次募集资金专户的开立情况具体如下：
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三、《四方监管协议》的主要内容
公司（以下简称“甲方1”）、北京北方金证科技有限公司（以下简称“甲方2”，“甲方1”与“甲方2”统称“甲方”）、上海浦东发展银行银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方”）与平安证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签署的《四方监管协议》主要内容如下：
“一、甲方1已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户1”），账号为79040078801300002520，截至2024年3月25日，专户余额为15028.11万元。该专户仅用于甲方证券信创项目、开放云原生微服务平台项目、低代码开发平台项目、产业链数字化服务平台项目、区块链创新平台项目、银行财管服务一体化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方2已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户2”），账号为79040078801000002522，截至2024年3月25日，专户余额为0.01万元。该专户仅用于甲方证券信创项目、开放云原生微服务平台项目、低代码开发平台项目、产业链数字化服务平台项目、区块链创新平台项目、银行财管服务一体化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方1、甲方2在不影响募集资金使用的情况下，可以以协定存款、通知存款、定期存款等方式存放募集资金，金额和期限由甲方1、甲方2根据募集资金的使用情况而定，但必须及时通知丙方，各种具体存放方式下的明细按月向丙方报送。
二、甲方1、甲方2、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方1、甲方2募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》以及甲方1制订的募集资金管理制度对甲方1、甲方2募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方1、甲方2和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方1、甲方2现场调查时应当同时检查专户存储情况。
四、甲方1、甲方2授权丙方指定的保荐代表人龚景宜、王志可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方1、甲方2专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月20日前）向甲方1、甲方2出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
六、甲方1、甲方2任意一方一次或者十二个月以内累计从各自专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方1、甲方2及乙方应当在支取后20个工作日内及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。本协议第四条中对现保荐代表人的授权亦适用于更换后的保荐代表人。丙方就更换保荐代表人及更换后的保荐代表人联系方式向乙方发送的书面通知自到达乙方后生效。
八、乙方连续三次未及时向甲方1、甲方2或丙方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方1、甲方2可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、丙方发现甲方1、甲方2、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议自甲方1、甲方2、乙、丙四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。”
四、备查文件
1、公司与北京北方金证科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、平安证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会
二〇二四年三月二十六日
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