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运营商财经网 丁清彦/文
证券业一直明令禁止证券从业人员买卖股票,但尽管如此,还是有许多人为了获取不正当利益铤而走险。
证监会在迈入2024年前夕公布了一批证券从业人员非法炒股的行政处罚书,长城证券原副总裁韩飞赫然在列,且其违法情节较为严重,非法炒股时间长达17年,交易金额高达43.79亿元,非法获利5868万元,最终被罚没1.17亿元。
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韩飞其实是长城证券的老员工了,他自1997年6月公司刚成立1年就加入,并从基层做起,一步步升至公司高管。
在长城证券,韩飞历任公司南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、营销管理总部副总经理、公司广州天河北路证券营业部总经理、南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务。
按说韩飞从基层一路走来也很不容易,但他并没有珍惜自己打拼出来的成果,而是选择利用职务之便非法炒股。据证监会披露的行政处罚决定书显示,韩飞在长城证券工作25年的时间里,有一半的时间都在进行非法炒股。
2023年12月22日,证监会发布两则针对韩飞的行政处罚决定书,文件披露,证监会查处到韩飞于2005到2017年在长城证券17年的时间里,通过控制使用本人及亲戚“韩浩”、“韩某超”、“张某兰”、“麦某笑”、“麦某锋”等六个账户非法买卖股票,合计交易金额43.79亿元,非法盈利0.59亿元。
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最终,韩飞被证监会采取10年证券市场禁入措施,同时没收违法所得5868万元,并罚款5868万元,合计罚没1.17亿元。
公司旗(金麒麟分析师)下员工长期违法炒股,且时间持续17年才被查处,也暴露出长城证券合规管理存在较大延后性,经历此次处罚事件,长城证券日后应该会加强相关管理,运营商财经也将关注公司后续发展。
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