专题：推荐“最贵ST股”左江科技！华安证券因研报不审慎再领罚单
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
北京商报讯（记者 李海媛）2月18日，华安证券发布公告称，收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。
安徽证监局指出，经查，发现华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位等违规情况，反映出公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷。
针对上述情况，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其提交书面整改报告。
而华安证券也在公告中提到，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常。
股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、条件单、个股雷达……送给你>>
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
