上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告|上海市_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为11,898,018股。

　　● 本次股票上市流通总数为11,898,018股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年1月29日（因2024年1月28日为非交易日，上市流通日顺延至2024年1月29日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年7月18日出具的《关于同意上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1547号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股2,050万股，并于2022年9月27日在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行完成后总股本为8,200万股，其中无限售条件流通股为1,744.7348万股，有限售条件流通股6,455.2652万股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量为5名，对应的股份数量为11,898,018股，占目前公司总股本的10.36%，限售期限为自完成认购公司股份之工商变更登记手续之日（即2021年1月28日）起36个月。现该部分限售股的限售期即将届满，将于2024年1月29日起上市流通（因2024年1月28日为非交易日，上市流通日顺延至2024年1月29日）。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司于2023年5月30日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以方案实施前的公司总股本82,000,000股为基数，每股派发现金红利1元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利82,000,000元，转增32,800,000股，转增后公司的总股本增加至114,800,000股。上述权益分派已实施完成，详见公司于2023年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-033）。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：

　　1、股东朱祥、肖传龙、练育梅、徐华、杨林刚关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份承诺如下：

　　自本人完成认购发行人股份之工商变更登记手续之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不要求发行人回购该部分股份。

　　自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　2、持股5%以上股东朱祥就公开发行上市后持股及减持意向承诺如下：

　　（1）本人拟长期持有发行人股票。如果在锁定期满后，本人拟减持首发前股份的，本人将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，保证公司持续稳定经营。

　　（2）本人在持有发行人首发前股份锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，将提前三个交易日予以公告，同时减持比例不超过有关法律法规或中国证监会和证券交易所对本人持有的首发前股份的限售规定。本人将按照相关法律法规披露减持计划，并在相关信息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构及持续经营的影响。

　　（3）本人减持发行人首发前股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

　　（4）公司上市后依法增持的股份不受上述承诺约束。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于上市流通特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：截至核查意见出具日，骄成超声本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。骄成超声对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对骄成超声首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　(一)本次上市流通的限售股总数为11,898,018股，占目前公司总股本的10.36%，限售期限为自完成认购公司股份之工商变更登记手续之日（即2021年1月28日）起36个月。

　　(二)本次上市流通日期为2024年1月29日（因2024年1月28日为非交易日，上市流通日顺延至2024年1月29日）。

　　(三)限售股上市流通明细清单

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　　注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　(四)限售股上市流通情况表

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　　六、上网公告附件

　　《海通证券股份有限公司关于上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　上海骄成超声波技术股份有限公司