丽江玉龙旅游股份有限公司 第七届董事会第二十七次会议决议 公 告

　　股票代码：002033     股票简称：丽江股份      公告编号：2024001

　　丽江玉龙旅游股份有限公司

　　第七届董事会第二十七次会议决议

　　公 告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十七次会议于2024年1月18日在广西南宁市南宁五象总部基地亚朵酒店会议室召开。公司已于2024年1月11日以通讯方式发出会议通知，会议应出席董事11名，实际亲自出席董事10名，董事彭云辉因工作原因未能亲自出席，委托副董事长张海安代为出席，会议由和献中董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议经充分讨论，审议通过了以下议案：

　　1、审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》

　　公司现任独立董事焦炳华、陈红、龙云刚连续任职时间已超过6年，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，丽江玉龙雪山旅游开发有限责任公司推荐杨济云、刘星；公司第七届董事会推荐李红斌为公司第七届董事会独立董事候选人，接替独立董事焦炳华、陈红、龙云刚职务。

　　公司第七届董事会提名委员会召开会议对上述独立董事人选的学历、专业、职称、工作经历及是否符合独立董事任职资格等资料进行审查。经审查，未发现上述董事人选有《公司法》第一百四十六条规定的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，以上推荐独立董事人选的任职资格不违背《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的禁止性规定。据此，公司董事会提名杨济云、刘星、李红斌为公司第七届董事会独立董事候选人。

　　1.1 提名杨济云为第七届董事会独立董事候选人

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　表决通过

　　1.2 提名刘星为第七届董事会独立董事候选人

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　表决通过

　　1.3 提名李红斌为第七届董事会独立董事候选人

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　表决通过

　　本议案尚需提交股东大会以累积投票方式进行表决。

　　独立董事候选人任职资格和独立性须提请深圳证券交易所等有关部门审核无异议后方可提交股东大会审议。为确保董事会工作的顺利开展，在股东大会选举产生新的独立董事之前，独立董事焦炳华、陈红、龙云刚将继续履行其独立董事及各自在董事会专门委员会委员的职责，新的独立董事、董事会专门委员会委员产生后，焦炳华、陈红、龙云刚将自动卸任公司独立董事及各自董事会专门委员会委员职务。

　　2、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　《公司章程修订对照表》及修订后的《公司章程》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　3、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　修订后的《股东大会议事规则》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　4、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　修订后的《董事会议事规则》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　5、审议通过《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》

　　修订后的《总经理工作细则》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　6、审议通过《关于修订〈对外担保决策制度〉的议案》

　　修订后的《对外担保决策制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　7、审议通过《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》

　　修订后的《关联交易决策制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权。

　　8、审议通过《关于修订〈董事会专门委员会实施细则〉的议案》

　　修订后的《董事会专门委员会实施细则》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　9、审议通过《关于修订〈累积投票制实施细则〉的议案》

　　修订后的《累积投票制实施细则》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　10、审议通过《关于制订〈股东大会网络投票实施细则〉的议案》

　　《股东大会网络投票实施细则》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　11、审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　修订后的《独立董事工作制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　12、审议通过《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》

　　修订后的《董事会秘书工作制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　13、审议通过《关于修订〈独立董事年报工作制度〉的议案》

　　修订后的《独立董事年报工作制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　14、审议通过《关于制订〈独立董事专门会议工作制度〉的议案》

　　《独立董事专门会议工作制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　15、审议通过《关于修订〈募集资金使用管理制度〉的议案》

　　修订后的《募集资金使用管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　16、审议通过《关于修订〈董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法〉的议案》

　　修订后的《董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　17、审议通过《关于修订〈内部审计制度〉的议案》

　　修订后的《内部审计制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　18、审议通过《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　19、审议通过《关于修订〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》

　　修订后的《年报信息披露重大差错责任追究制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　20、审议通过《关于修订〈审计委员会年报审议工作规则〉的议案》

　　修订后的《审计委员会年报审议工作规则》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　21、审议通过《关于修订〈特定对象来访接待工作制度〉的议案》

　　修订后的《特定对象来访接待工作制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　22、审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》

　　修订后的《投资者关系管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　23、审议通过《关于修订〈信息披露事务管理制度〉的议案》

　　修订后的《信息披露事务管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　24、审议通过《关于修订〈重大信息内部通报制度〉的议案》

　　修订后的《重大信息内部通报制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　25、审议通过《关于修订〈外部信息使用人管理制度〉的议案》

　　修订后的《外部信息使用人管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　26、审议通过《关于制订〈公司发展战略规划管理办法〉的议案》

　　《公司发展战略规划管理办法》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　27、审议通过《关于修订〈预算管理制度〉的议案》

　　修订后的《预算管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　28、审议通过《关于制订〈资产减值准备计提及核销管理制度〉的议案》

　　《资产减值准备计提及核销管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　29、审议通过《关于修订〈投资管理制度〉的议案》

　　修订后的《投资管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　30、审议通过《关于修订〈内部控制评价管理制度〉的议案》

　　修订后的《内部控制评价管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　31、审议通过《关于制订〈全面风险管理制度〉的议案》

　　《全面风险管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　32、审议通过《关于修订〈反舞弊与举报制度〉的议案》

　　修订后的《反舞弊与举报制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　33、审议通过《关于修订〈内部控制手册〉的议案》

　　修订后的《内部控制手册》见附件。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　34、审议通过《关于制订〈企业文化管理制度〉的议案》

　　《企业文化管理制度》见附件，并登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权

　　35、审议通过《关于暂不召开股东大会的议案》

　　根据公司的工作安排，公司暂不召开股东大会，股东大会召开的时间及相关事宜将另行通知。

　　表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　独立董事候选人简历附后。

　　丽江玉龙旅游股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月20日

　　独立董事候选人简历：

　　1、杨济云先生简历：

　　杨济云，男，1981年12月生，加拿大西安大略大学金融与管理专业、经济学专业本科毕业，具有中国证券业协会证券从业资格执业证书、中国证券投资基金业基金从业资格从业证书，2007年1月至2017年12月，在国信证券股份有限公司投资银行部工作投资银行事业部董事总经理；2018年1月至今，上海金耕资产管理有限公司总经理；2021年1月至今，任天士力资本-新赛道基金合伙人、投资委员会委员。

　　杨济云先生已取得深交所独立董事资格证书，未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》中规定的不得被提名为公司独立董事候选人的情形。经查询核实，杨济云先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于最高人民法院网公布的“失信被执行人”。

　　2、刘星先生简历

　　刘星，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，会计学教授，中国注册会计师协会非执业会员。1983年至1987年，担任重庆大学管理学系助教；1990年至1991年，担任重庆大学工商管理学院助教、讲师；1992年，担任香港城市大学会计学系研究员；1993年至2004年，先后担任重庆大学工商管理学院副教授、会计学系主任、教授、硕导、博导、副院长；2005年至2017年，担任重庆大学经济与工商管理学院教授、博导、院长；2017年8月至今，担任重庆大学经济与工商管理学院教授、博导；2017年9月至2023年4月，担任新大正物业集团有限公司（新大正）独立董事；2023年4月至今，担任新大正物业集团有限公司（新大正）董事；2020年3月至今，担任重庆银行独立董事。2021年5月至今，担任中电科芯片技术股份有限公司（电科芯片）独立董事；2020年3月至今，担任重庆银行股份有限公司（重庆银行）独立董事。

　　刘星先生已取得深交所独立董事资格证书，未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》中规定的不得被提名为公司独立董事候选人的情形。经查询核实，刘星先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于最高人民法院网公布的“失信被执行人”。

　　3、李红斌先生简历：

　　李红斌，男，1967年2月生，大学本科，高级会计师，注册会计师，注册税务师。1991年6月，山西财经学院毕业，分配至云南省财政厅工作；1991年7月-1998年12月，在云南会计师事务所工作，任业务部主任；1999年1月-2003年7月，在云南亚太会计师事务工作，任董事、副总经理兼主任会计师；2003年7月-2007年9月，在亚太中汇会计师事务所工作，任董事、副总经理兼云南分所主任会计师；2007年9月-2008年4月，在昆明世博园股份有限公司工作，任总经理助理，兼云南世博兴云房地产有限公司总会计师；2008年4月-2017年2月，在云南临沧鑫圆锗业股份有限公司工作，任董事、副总经理、财务总监；2012年6月-2018年6月，任上海宽频科技股份有限公司独立董事；2016年7月-2022年8月，任云南云天化股份有限公司独立董事；2017年4月至今，在云南天赢会计师事务所有限公司工作，任董事长兼总经理；2023年8月至今，任上海宽频科技股份有限公司独立董事；2022年11月至今，任昆明理工恒达科技股份有限公司独立董事。

　　李红斌先生已取得深交所独立董事资格证书，未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》中规定的不得被提名为公司独立董事候选人的情形。经查询核实，李红斌先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于最高人民法院网公布的“失信被执行人”。

　　股票代码：002033      股票简称：丽江股份         公告编号：2024002

　　丽江玉龙旅游股份有限公司

　　第七届监事会第十九次会议决议

　　公 告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十九次会议于2024年1月18日在广西南宁市南宁五象总部基地亚朵酒店会议室召开，本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过了以下议案：

　　1、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　修订后的《监事会议事规则》见附件，并登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

　　本议案还需提交股东大会审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　丽江玉龙旅游股份有限公司监事会

　　2024年1月20日

　　股票代码：002033     股票简称：丽江股份      公告编号：2024003

　　丽江玉龙旅游股份有限公司

　　独立董事候选人声明与承诺

　　声明人   杨济云      作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人丽江玉龙旅游股份有限公司董事会提名为丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________

　　二、不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

　　□ 是 □ 否 √ 不适用如否，请详细说明：______________________________

　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十八、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十九、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第 二十二项所列任一种情形。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　候选人郑重承诺：

　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：  杨济云

　　2024年年1 月18日

　　股票代码：002033      股票简称：丽江股份        公告编号：2024004

　　丽江玉龙旅游股份有限公

　　独立董事提名人声明与承诺

　　提名人 丽江玉龙旅游股份有限公司董事会 现就提名 杨济云 为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。

　　被提名人     杨济云     已书面同意作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、被提名人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

　　□ 是 □ 否 √ 不适用如否，请详细说明：______________________________

　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十八、 被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　提名人郑重承诺：

　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

　　提名人（签署/盖章）： 丽江玉龙旅游股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月18日

　　股票代码：002033      股票简称：丽江股份          公告编号：2024005

　　丽江玉龙旅游股份有限公司

　　独立董事候选人声明与承诺

　　声明人刘星作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人丽江玉龙旅游股份有限公司董事会提名为丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________

　　二、不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　√是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　( 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

　　√是 □ 否 □ 不适用如否，请详细说明：______________________________

　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第 二十二项所列任一种情形。

　　√是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________

　　候选人郑重承诺：

　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。

　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。   

　　五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：刘星

　　2024年1月18日

　　股票代码：002033       股票简称：丽江股份          公告编号：2024006

　　丽江玉龙旅游股份有限公司

　　独立董事提名人声明与承诺

　　提名人 丽江玉龙旅游股份有限公司董事会 现就提名 刘星 为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。

　　被提名人     刘星     已书面同意作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会

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