山东大业股份有限公司 2023年第三季度报告|山东省_新浪财经

　　证券代码：603278 证券简称：大业股份

　　债券代码：113535 债券简称：大业转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:山东大业股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：窦勇主管会计工作负责人：郑洪霞会计机构负责人：李霞

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：山东大业股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：窦勇主管会计工作负责人：郑洪霞会计机构负责人：李霞

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：山东大业股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：窦勇主管会计工作负责人：郑洪霞会计机构负责人：李霞

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　山东大业股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：603278 证券简称：大业股份公告编号：2023-107

　　转债代码：113535 转债简称：大业转债

　　山东大业股份有限公司

　　关于变更公司注册资本暨修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2023年10月29日，山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》，具体情况如下：

　　一、变更注册资本具体情况

　　1、回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票

　　鉴于公司2021年限制性股票激励计划中9名激励对象已经离职，不再具备激励对象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》以及《山东大业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司回购注销其已获授但尚未解除限售的33,500股限制性股票。

　　2、因公开发行可转换公司债券转股引起的股份变动

　　经中国证券监督管理委员会《关于山东大业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2100号）批准，公司于2019年5月9日公司公开发行可转换公司债券500万张，每张面值100元，期限为5年，转股期起止日期：2019年11月15日至2024年5月8日。

　　2022年9月1日至2023年9月30日期间，公司可转换公司债券“大业转债”累计转股数为5,757,771股。

　　综上原因，公司总股本由28,981.2096万股变更至29,553.6367万股，注册资本由28,981.2096万元变更至29,553.6367万元。

　　二、公司章程修订情况

　　鉴于公司注册资本及股份数额发生变更，同时根据法律法规、规范性文件的规定及公司实际情况，对公司章程相关内容作如下修订：

　　除上述条款修改外，原《公司章程》的其他条款不变。公司董事会同时提请股东大会授权公司董事会及管理层办理工商变更登记、章程备案等相关事宜，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　特此公告。

　　山东大业股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：603278 证券简称：大业股份公告编号：2023-108

　　转债代码：113535 转债简称：大业转债

　　山东大业股份有限公司

　　关于变更公司注册资本通知债权人的公告

　　一、通知债权人的原由

　　山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月29日召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》。

　　根据《关于<山东大业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的相关规定，已授予限制性股票的9名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司将该9名原激励对象持有的已获授但尚未解除限售的33,500股限制性股票进行回购注销。

　　经中国证券监督管理委员会《关于山东大业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2100号）批准，公司于2019年5月9日公司公开发行可转换公司债券500万张，每张面值100元，期限为5年，转股期起止日期为2019年11月15日至2024年5月8日。2022年9月1日至2023年9月30日期间，公司可转换公司债券“大业转债”累计转股数为5,757,771股。

　　因上述两项原因，公司总股本由28,981.2096万股变更至29,553.6367万股，注册资本由28,981.2096万元变更至29,553.6367万元。公司需根据回购注销结果变更公司注册资本及修订公司章程相关条款。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大业股份第五届董事会第三次会议决议公告》《大业股份关于变更公司注册资本暨修改公司章程的公告》。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保，债权人未在前述规定期限内向公司申报债权的，不会因此影响其债权的有效性，其享有的对公司的债权将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　债权人可采取邮寄方式进行申报，申报日以寄出邮戳日为准，债权申报联系方式如下：

　　1、债权申报登记地点：山东省诸城市新兴路6999号大业股份证券部

　　2、申报时间：2023年10月30日起45天内

　　3、联系人：牛海平、张岚

　　4、联系电话：0536-6528805

　　5、邮编：262218

　　特此公告。

　　山东大业股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：603278 证券简称：大业股份公告编号：2023-109

　　转债代码：113535 转债简称：大业转债

　　山东大业股份有限公司

　　关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年11月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年11月20日 14点30分

　　召开地点：公司五楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月20日

　　至2023年11月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述各项议案具体内容详见公司于2023年10月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：1

　　3、对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人必须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还必须持法人授权书和出席人身份证。

　　2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。

　　3、现场出席会议股东请于2023年11月20日上午 9：30-11：30，下午 1： 30-2：00 到公司证券部办理登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便于联系。

　　地址：山东省诸城市辛兴镇大业股份办公楼五楼证券部

　　电话：0536-6528805

　　传真：0536-6112898

　　邮编：262218

　　联系人：牛海平、张岚

　　六、其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

　　2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

　　3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　山东大业股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　山东大业股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月20日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：603278 股票简称：大业股份公告编号：2023-105

　　债券代码：113535 债券简称：大业转债

　　山东大业股份有限公司

　　第五届董事会第三次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议于2023年10月29日在公司会议室采取现场与通讯方式召开。本次董事会应参加会议董事5人，实际参加会议董事5人，会议由董事长窦勇先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　根据有关法律法规以及中国证监会、上海证券交易所有关要求及公司2023 年第三季度生产经营情况，公司编制了《山东大业股份有限公司2023年第三季度报告》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东大业股份有限公司2023年第三季度报告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》

　　2021年限制性股票激励计划中9名激励对象已经离职，不再具备激励对象资格，公司回购注销上述人员已获授但尚未解锁的限制性股票33,500股；2022年9月1日至2023年9月30日，公司可转换公司债券“大业转债”累计转股数为5,757,771股。综上原因，公司总股本由28,981.2096万股变更至29,553.6367万股，注册资本由28,981.2096万元变更至29,553.6367万元。鉴于公司注册资本及股份数额发生变更，同时根据公司实际情况及相应法律法规、规范性文件的规定，对公司章程相关内容进行修订。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大业股份关于变更公司注册资本暨修改公司章程的公告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　鉴于上市公司独立董事制度改革，公司根据相关规定，修订了《山东大业股份有限公司独立董事工作制度》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东大业股份有限公司独立董事工作制度》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2023年11月20日召开2023年第四次临时股东大会。具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)同日披露的《大业股份关于召开 2023年第四次临时股东大会的通知》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　山东大业股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　股票代码：603278 股票简称：大业股份公告编号：2023-106

　　债券代码：113535 债券简称：大业转债

　　山东大业股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2023年10月29日在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席潘雷先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　根据有关法律法规及公司生产经营情况，公司编制了《山东大业股份有限公司2023年第三季度报告》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东大业股份有限公司2023年第三季度报告》。

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　（二）审议并通过了《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　（三）审议并通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　山东大业股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月30日