生物谷实控人林艳和占用公司资金又不按承诺增持股份两次被警示_新浪财经

运营商财经网朱欣雨/文

日前，因未能按时履行增持承诺，生物谷控股股东金沙江及实控人林艳和于近日又收到云南证监局出具的警示函，而其前不久才刚因此事收到北京证券交易所出具的警示函。那么，到底是什么原因导致的其不能履行相应承诺呢？

2020年4月10日，生物谷发布《云南生物谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价的预案》，稳定股价的具体措施包括公司回购公司股票、控股股东及实际控制人增持公司股票、董事及高级管理人员增持公司股票。

但今年1月20日，生物谷发布公告称，控股股东金沙江及实控人林艳和因资金占用问题对公司仍有负债，相关资产处置正在积极推进中，短期内无法及时获得处置资金，导致他们预计无法在原有承诺规定时间内完成此次增持计划，因此作出延期增持的承诺。按照相关规定，金沙江及林艳和应在7月31日以前实施完毕。

但显然，尽管增持计划延期，他们也未能按时履行。8月1日，生物谷发布关于控股股东、实际控制人未履行增持承诺的公告，称自去年下半年起金沙江及林艳和便因民事诉讼案及执行案件导致其名下银行账户及相关财产被人民法院保全及相关查封冻结措施，受资金支付受限和资金筹措存在困难等原因，增持公司股票的计划未能完成。对此，金沙江及林艳和也对公司股东及社会公众投资者致歉。

没过多久，控股股东金沙江和实控人林艳和便因未能履行增持承诺被北京证券交易所采取出具警示函的自律监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。

在1月30日至7月31日期间，生物谷控股股东金沙江需增持公司股票不低于20万股，增持金额不低于180万且不超过450万；实际控制人林艳和需增持不低于14.3667万股，增持金额不低于129.3万且不超过323.25万元。

在收到北交所的警示函后不久，生物谷再次于9月21日发布公告称因上述原因受到中国证券监督管理委员会云南监管局出具的警示函等。