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本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）2023年第二次临时股东大会。
（二）召集人：公司第十届董事会。
公司第十届董事会第十八次临时会议审议通过了提请召开本次临时股东大会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次临时股东大会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2023年10月24日下午14:50
2、网络投票日期、时间：2023年10月24日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月24日9:15一9:25, 9:30一11:30和13:00一15:00。
通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月24日上午9:15至2023年10月24日下午15:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2023年10月18日（星期三）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16号公司25楼会议室。
二、会议审议事项
（一）提交股东大会审议的议案名称：
上述议案已经公司第十届董事会第十八次临时会议审议通过，具体内容详见公司于2023年10月9日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的公告。
（二）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，本议案需经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上投票赞成才能通过。
（三）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2023年10月23日上午8:00-12:00，下午14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区武江大道中16号23楼公司董事会秘书办公室。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：何俊健
联系电话：0751-8153162
传 真：0751-8535226
地 址：广东省韶关市武江区武江大道中16号
邮 编：512026
2、参加现场会议的股东费用自理。
四、参与网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码：360601；投票简称：“韶能投票”。
2、填报表决意见。
本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、本次股东大会不设置总议案，对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2023年10月24日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为：2023年10月24日上午9:15，结束时间为2023年10月24日下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
五、备查文件
公司第十届董事会第十八次临时会议决议
特此通知。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2023年10月8日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东韶能集团股份有限公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权按照自己的意思表决。
本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：
委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖章）：
委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托日期：
委托人持有股数： 委托期限：
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2023-035
广东韶能集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2023年10月7日召开第十届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“容诚事务所”）为公司2023年度审计机构，具体如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
容诚事务所为公司2022年报审计机构，在为公司提供2022年报审计服务期间，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。容诚事务所实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；容诚事务所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力，因此公司拟聘任容诚事务所为公司2023年的年度审计机构，
为公司提供2023年报审计服务。
2023年度，公司拟支付给容诚事务所财务审计费用130万元（含税）、内部控制审计费用40万元（含税），两项合计170万元（含税）。与审计有关的交通费、住宿费由容诚事务所承担。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
容诚事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至2022年12月31日，容诚事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。
容诚事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为5家。
4、投资者保护能力
容诚事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日北京金融法院就乐视网投资者起诉乐视网、贾跃亭等公司董事和高管、平安证券、中泰证券、中德证券、利安达有限和利安达特普、华普天健有限和容诚事务所、信永中和、金杜律师事务所对乐视网证券虚假陈述赔偿责任案作出一审判决，判决华普天健有限和容诚事务所共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内（金额约2038万元）与被告乐视网承担连带赔偿责任。
5、诚信记录
容诚事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚 0次、监督管理措施11次、自律监管措施1次、自律处分1次。
10名从业人员近三年在容诚事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚事务所执业期间受到监督管理措施3次。
6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
（二）项目信息
1、基本信息
容诚事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人：张先发，2013年成为中国注册会计师，2010年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚事务所执业，2019年开始为公司提供审计服务；近三年签署过2家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：刘海曼，2017年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在容诚事务所执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：金宁绩，2018年成为中国注册会计师，2016年开始从事上市公司审计业务，2021年开始在容诚事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署1家上市公司审计报告。
项目质量复核人：谭代明，2006年成为中国注册会计师，2005年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚事务所执业；近三年复核过10余家上市公司审计报告。
2、上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人张先发、签字注册会计师刘海曼、签字注册会计师金宁绩、项目质量复核人谭代明近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
本期年报审计费用为130万元，与上期持平。
本期内控审计费用为40万元，与上期持平。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会事前对容诚事务所的业务资质与执业质量进行了认真审查，并结合公司业务发展需要及实际情况，认为容诚事务所具备为公司提供审计服务的综合资质要求，能够胜任公司2023年度审计工作。公司续聘容诚事务所有利于增强公司审计工作的独立性和客观性，不会损害公司股东利益。
（二）公司第十届董事会第十八次临时会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，公司董事会同意续聘容诚事务所为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对此事项发表了同意的事前认可意见和独立意见。
（三）公司本次续聘会计师事务所事宜需提请股东大会审议，并自公司临时股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
（一）第十届董事会第十八次临时会议决议；
（二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于公司续聘会计师事务所的事前认可意见
（三）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于公司续聘会计师事务所的独立意见；
（四）容诚事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2023年10月8日
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2023-034
广东韶能集团股份有限公司第十届
董事会第十八次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月28日以电子邮件方式发出了关于召开第十届董事会第十八次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第十八次临时会议于2023年10月7日上午10:00在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事八名，实到董事八名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。其中余晓帆、田源源、苏运法、杨向宇、周楷唐以通讯方式参加会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面加通讯表决的方式通过了以下议案：
（一）关于续聘会计师事务所的议案
具体内容详见公司于2023年10月9日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》，本议案需提交股东大会审议。
公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见及独立意见
表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权
（二）关于召开2023年第二次临时股东大会的议案
公司决定于2023年10月24日下午14:50召开2023年第二次临时股东大会的议案，审议上述第一项议案。
公司2023年第二次临时股东大会召开的具体事宜详见公司于2023年10月9日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2023年10月8日
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