一、向特定对象发行股票募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“联合光电”）向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成后，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。
（二） 募集资金使用情况及结余情况
1、 以前年度已使用金额情况
公司已在《创业板2020年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》对募集资金置换先期投入作出如下安排：“在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。”截至2021年12月31日前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币3,526.24万元，公司募集资金467,154,845.67元尚未使用。
2022年初，实际募集资金专户余额46,972.74万元（其中募投项目未使用募集资金46,715.48万元，待支付发行费用及利息收入257.25万元）。2022年内，已结项募投项目“偿还银行贷款”的募集资金专项账户注销后存款利息转出8.13万元，募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”支出6,872.35万元(含置换金额)，募投项目“银行贷款偿还”7,500万元，发行费用支出（含置换金额）255.56万元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为32,000万元，累计收到理财收益374.65万元，累计收到银行存款利息收入扣除手续费等的净额为78.40万元，截止2022年12月31日，募集资金专户余额为789.74万元。
2、2023年半年度使用具体情况及结余如下：
2023年上半年度，募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”支出554.49万元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为31,000万元，累计收到理财收益374.39万元，累计收到银行存款利息收入扣除手续费等的净额为34.87万元，截至2023年6月30日，募集资金专户余额为1,644.52万元。
具体情况如下表：
注释：本文中数值保留2位小数,若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成；下同。
二、向特定对象发行股票募集资金管理情况与存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司设立了募集资金专项账户。公司及其全资子公司中山联合光电显示技术有限公司（以下简称“显示技术”）、安信证券分别与兴业银行股份有限公司中山分行、东莞银行股份有限公司中山分行于2022年1月11日签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专项账户开立情况如下：
三、2023年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表一）。
（二）用闲置募集资金补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2022年1月17日召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的不含税发行费用共计3,689.12万元，其中，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24万元。截止2022年1月17日已置换完毕。具体详情请见公司于2022年1月18日在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-004）。
（四）结余募集资金使用情况
本报告期内，不存在结余募集资金使用情况。
（五）超募资金使用情况
本报告期内，不存在超募资金使用的情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年1月17日召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提下，全资子公司显示技术使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币30,000万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构安信证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。
公司于2022年10月21日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提下，全资子公司显示技术使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币33,000万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构安信证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。
截至2023年6月30日，公司前12个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况见下表：
注释：文中数值保留2位小数,若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。
（八） 募集资金投资项目的实施地点变更情况
本报告期内，公司募投项目实施地点无变化。
（九）募集资金投资项目的延期情况
截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生延期的情形。
公司于2023年7月7日召开第三届董事会第13次临时会议及第三届监事会第8次临时会议，审议通过了关于《在建募集资金投资项目重新论证并延期》的议案。根据公司在建募投项目的建设进度和募集资金使用进度，在不改变募投项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模的情况下，公司对在建的2020年度向特定对象发行股票募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”进行了重新论证并延期，将该项目的建设周期由30个月延长为48个月，即募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”的建设完成时间（项目达到预定可使用状态日期）延期1.5年至2024年12月31日。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况。不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。
中山联合光电科技股份有限公司
董 事 会
二二三年八月二十五日
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2023年上半年度
编制单位：中山联合光电科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-057
中山联合光电科技股份有限公司
2023年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 R不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 R不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 R不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 R否
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
公司是否具有表决权差异安排
□是 R否
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 R不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 R不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 R不适用
三、重要事项
1、公司于2022年11月22日召开的第三届董事会第11次临时会议、第三届监事会第6次临时会议审议通过了关于《全资子公司实施增资扩股并引入员工持股平台》的议案，中山联合汽车技术有限公司（以下简称“联合汽车”）原系公司全资子公司，中山锐进科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“锐进科技”）系公司全资孙公司成都联江科技有限公司与联合汽车核心骨干员工合资成立的员工持股平台。锐进科技拟以货币形式出资人民币3,428.5714万元认缴联合汽车新增注册资本人民币3,428.5714万元，占本次增资完成后联合汽车注册资本总额的30%。本次增资完成后，联合汽车注册资本将由8,000万元人民币增至11,428.5714万元人民币。公司持有联合汽车的股权比例将由100%变更为70%，公司仍为联合汽车的控股股东；联合汽车仍纳入公司合并报表范围。2023年1月，联合汽车完成工商变更手续，并取得了中山市市场监督管理局换发的《营业执照》。具体内容详见公司于2022年11月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司实施增资扩股并引入员工持股平台的公告》（公告编号：2022-097）、于2023年1月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司实施增资扩股并引入员工持股平台的进展公告》（公告编号：2023-003）。
2、公司于2022年12月12日收到中山市联汇股权投资合伙企业（有限合伙）出具的《关于铁大科技首发过会的告知函》，上海铁大电信科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的申请于2022年12月9日获得北京证券交易所上市委员会审议通过。具体内容详见公司于2022年5月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司对外投资企业首发过会的提示性公告》（公告编号：2022-101）。2023年3月10日，上海铁大电信科技股份有限公司在北京证券交易所挂牌上市，股票简称：铁大科技,股票代码：872541。
3、2023年上半年，公司参与投资的产业基金对外投资情况如下：
（1）中山市联芯股权投资合伙企业（有限合伙）
金额：万元
（2）中山市联汇股权投资合伙企业（有限合伙）
金额：万元
（3）清岩华域天使科技创新（深圳）投资中心（有限合伙）
金额：万元
中山联合光电科技股份有限公司
法定代表人签字：
2023年08月25日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-054
中山联合光电科技股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知于2023年8月15日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给各位监事及高级管理人员。
2、公司于2023年8月25日以现场结合通讯表决的方式召开第三届董事会第九次会议。本次董事会会议应到董事6人，实到董事6人。
3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人员均列席了本次董事会。
4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年半年度报告》及摘要的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年半年度报告》（公告编号:2023-056）、《2023年半年度报告摘要》（公告编号:2023-057）。
2、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《员工激励金管理办法》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《员工激励金管理办法》。
4、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件部分成就及作废部分第二类限制性股票》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。广东信达律师事务所出具了专项法律意见书。独立财务顾问深圳价值在线信息科技股份有限公司出具了独立财务顾问报告。根据公司2021年第3次临时股东大会的授权，本议案属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东大会审议。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件部分成就及作废部分第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-058）。
5、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件部分成就》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。广东信达律师事务所出具了专项法律意见书。独立财务顾问深圳价值在线信息科技股份有限公司出具了独立财务顾问报告。根据公司2021年第3次临时股东大会的授权，本议案属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东大会审议。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件部分成就的公告》（公告编号：2023-059）。
6、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。广东信达律师事务所出具了专项法律意见书。本议案尚需提交公司股东大会审议后方可实施，公司后续将根据实际情况择日召开股东大会审议本议案事项。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-060）。
三、备查文件
公司第三届董事会第九次会议决议。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二二三年八月二十五日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-055
中山联合光电科技股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议通知于2023年8月15日以电子邮件的方式送达给各位监事。
2、公司于2023年8月25日以现场结合通讯表决的方式召开第三届监事会第九次会议。本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。
3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。
4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年半年度报告》及摘要的议案。
经认真审核，监事会认为：董事会编制和审核《中山联合光电科技股份有限公司2023年半年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年半年度报告》（公告编号:2023-056）、《2023年半年度报告摘要》（公告编号:2023-057）。
2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。
经认真审核，监事会认为：董事会编制的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况。2023年上半年度公司募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件部分成就及作废部分第二类限制性股票》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司2021年激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期的归属条件已部分成就，相关归属安排符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。经对本次可实际归属的85名在职激励对象名单进行核查，该85名在职激励对象的归属资格合法有效，满足《2021年限制性股票激励计划（草案）》中设定的首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期的归属条件。本次作废2021年激励计划部分未满足归属条件的限制性股票事项亦符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本议案事项的审批程序合法合规，决议合法有效，不存在损害公司、股东或者激励对象权益的情形。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件部分成就及作废部分第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-058）。
4、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件部分成就》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司2021年激励计划首次授予部分限制性股票第二个限售期即将届满，本期第一类限制性股票的可解除限售条件已部分成就，相关解除限售安排符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。经对本次可实际解除限售的49名在职激励对象名单进行核查，该49名在职激励对象的解除限售资格合法有效，满足《2021年限制性股票激励计划（草案）》中设定的首次授予部分第一类限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件。本议案事项的审批程序合法合规，决议合法有效，不存在损害公司、股东或者激励对象权益的情形。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件部分成就的公告》（公告编号：2023-059）。
5、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划中1名原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件；同时，因2021年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期公司层面考核业绩未完全达标导致本期限制性股票不能完全解除限售，根据《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司须回购注销前述因激励对象离职及公司层面考核业绩未完全达标触发的未能解除限售的限制性股票。公司本次回购注销的限制性股票符合激励计划的相关规定，董事会审议本次回购注销事项的程序合法、合规。监事会同意公司本次回购注销部分限制性股票事项。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-060）。
三、备查文件
公司第三届监事会第九次会议决议。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司监事会
二二三年八月二十五日
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