2亿元买私募债券产品亏光本金，文峰股份收监管警示函|私募_新浪财经

上市公司找私募理财，八个月时间亏完2亿本金，文峰股份(3.180, -0.35, -9.92%)(601010.SH)8月21日收到江苏证监局发出的警示函。

2021年10月，文峰股份披露，公司全资子公司南通文峰大世界电子商务有限公司以自有资金2亿元认购守朴行业优选 1 号私募证券投资基金（以下简称守朴基金）。公司认购守朴基金时该基金单位净值为0.9821元。2022年4月，守朴基金单位净值跌至0.1319元，上述亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%。江苏证监局表示，公司怠于履行投后管理权利及义务，未及时发现上述投资亏损事项，迟至2022年7月15日才在临时公告中对上述投资亏损情况予以披露。

根据2022年8月30日，文峰股份披露的投资信息显示，该基金在2022年6月30日，净值已经为负数，公司投资公允价值确认为0，并且影响股东利润达2.02亿元。

2011年文峰股份上市，注册地在江苏省南通市，主要从事百货、超市、电器销售专业店以及购物中心的连锁经营业务，2021年账上货币资金6.29亿元，2021年全年归母净利为2.37亿元，2022年全年亏损1.62亿元。目前市值不足50亿元。

导致文峰股份理财本金亏光的守朴基金背景如何？

中国证券投资基金业协会公示信息显示，上海守朴资产管理有限公司成立于2018年1月，于2018年9月完成登记，机构类型为私募证券投资基金管理人，管理规模在20-50亿元之间。根据其发行的基金产品类型来看，守朴资产是一家以债券策略为主的私募管理人。

该私募基金核心人物为翟建业、方小亚、杜申春，总经理系翟建业，他曾担任兴业银行(20.750, -0.17, -0.81%)资金运营中心投资主管、浙商基金固收部总经理等职务。方小亚为风控总监，杜申春为投资总监。

中基协信息显示，目前守朴资产在运营产品24只，私募排排网数据显示，公司累计收益为58.57%，近一年收益率为9.14%，此次净值为负数的守朴行业优选1号并不在统计之列。

前述守朴优选1号基金持仓过度集中，直接持仓或穿透持仓债券的债券发行人均为当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代科技）。

这支私募基金集中押注的当代科技突降大雷。

当代科技成立于1988年7月，曾是湖北最大民营资本集团“当代系”的重要主体，实控人系湖北资本大佬艾路明。当代科技业务覆盖医药、地产、文化等领域。公司官网显示，截至2020年9月30日，当代科技资产总额曾经逾1000亿元，

当代科技旗下曾有三家上市公司人福医药(19.890, -0.34, -1.68%)（600079.SH）、三特索道(14.620, -0.03, -0.20%)（002159.SZ）、*ST明诚(2.180, 0.10, 4.81%)（600136.SH），此外参股了天风证券(4.530, -0.19, -4.03%)（601162.SH）和光洋股份(11.440, -0.86, -6.99%)（002708.SZ）。

因大步扩张等问题，当代系资金一度有断裂风险。2022年4月6日，作为“当代系”的重要主体当代科技因未能按期偿付“19汉当科PPN001”的部分到期本息，引爆了其债券实质性违约的“大雷”。

近日，人福医药、三特索道、*ST明诚接连公告，其上市公司主体或公司原实控人被证监会立案调查。艾路明因涉嫌信息披露违法违规也被证监会立案调查。当代科技也曝出违规占用上市公司资金，比如曾构成对三特索道的非经营性资金占用，累计发生额约42.02亿元。

上市公司投资私募基金已屡见不鲜。

根私募排排网数据，2021年，有25家上市公司合计认购逾21亿元证券类私募基金，有50家上市公司合计认购近40亿元股权类私募基金，股权类基金完胜证券类基金。

2022年至少有12家上市公司认购了来自19家私募证券管理人旗下的23只私募证券产品，认购金额合计16.07亿元。

具体到2023年依旧有不少上市公司将私募基金作为理财的一个选择。

2023年6月16日，上市公司隆鑫通用(10.670, -0.25, -2.29%)（603766.SH）发布公告称，经公司董事长审批，公司认购了华睿千和聚财精选一百六十六号私募证券投资基金产品，购买金额为7亿元人民币。该私募基金产品风险收益特征为R4（中高风险），单笔基金份额锁定期限为365天，投资冷静期为24小时，基金止损线为基金份额净值0.9元。

上交所迅速下发问询函指出，隆鑫通用本次购买私募投资基金产品应履行董事会决策程序，但公司尚未履行。最终，公司追回了由董事长擅自“划”出去的7亿元。

2023年7月金信诺(10.150, -0.94, -8.48%)（300252.SZ）公告称，已与海南盛冠达私募基金、招商证券(18.100, -0.58, -3.10%)签订《盛冠达弘盛10号私募证券投资基金合同》，公司拟使用自有资金不超过5000万元认购盛冠达弘盛10号私募证券投资基金。

对于认购，金信诺表示，此举基于对弘盛10号拟投资标的投资价值的分析和未来发展前景的判断，为提高公司资金使用效率，获取投资收益及业务协同效应。弘盛10号意向参与公司业务相关的上市公司向特定对象发行股票的项目。

有将自有资金投入私募赚得盆满钵满者。

如柘中股份(11.270, -0.22, -1.91%)（002346.SZ）2021年中报净利润因此暴增逾92倍。2021年上半年归母净利为2.25亿元，其中仅投资收益就达1.34亿元。

2017年7月柘中股份出资3550万元认缴平安天煜股权基金9.033%份额，同时平安天煜基金投资4998.50万元获得新中港1422.65万股，2021年7月7新中港成功上市。按照首日上市收盘价8.74元粗略计算，平安天煜基金投资新中港的4998.5万元变成了12433.96万元，柘中股份在新中港上以451.52万元投资额换回了1123.17万元。

当然，也有投资私募产品踩雷者。

如2018年，国民技术(26.290, -2.16, -7.59%)（300077.SZ）累计投入5亿元的产业基金合伙人北京旗隆及母公司前海旗隆相关人员“失联”，导致公司出现巨亏。

2019年3月，上海洗霸(37.460, 3.41, 10.01%)（603200.SH）、中原内配(7.690, -0.33, -4.11%)（002448.SZ）、四方达(9.570, -0.63, -6.18%)（300179.SZ）、康力电梯(7.000, -0.20, -2.78%)（002367.SZ）踩雷了同一家私募产品，称因基金管理人良卓资产涉嫌违规，公司所认购私募基金产品可能不能如期、足额收回。据统计，这4家公司已到期尚未兑付或尚未到期的份额合计2.84亿元。其中中原内配和康力电梯购买金额最高，达1.1亿元，这导致这家上市公司2018年近八成净利润“打水漂。