湖南海利化工股份有限公司非公开发行限售股票上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为74,168,975股。

　　本次股票上市流通总数为74,168,975股。

　　● 本次股票上市流通日期为2023年8月17日。

　　一、本次限售股上市类型

　　本次上市流通的限售股为湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”或“湖南海利”）非公开发行的有限售条件流通股。

　　（一）非公开发行核准情况

　　2022年11月10日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2671号），核准公司非公开发行不超过138,536,852股新股，核准日期为2022年11月4日，有效期12个月。（详情请见公司于2022年11月11日披露的《湖南海利化工股份有限公司关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会核准批复的公告》，编号：2022-061）。

　　（二）股份登记时间

　　公司本次发行新增股份的登记托管手续于2023年2月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。具体情况详见公司于2023年2月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-010）。

　　（三）锁定期安排

　　根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次发行对象中，控股股东湖南海利高新技术产业集团有限公司认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他16家发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让，具体情况如下：

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　2023年2月，公司非公开发行股票发行完成后，公司总股本由461,789,508股增加至558,742,416股，无限售条件流通股461,029,757股，有限售条件流通股从759,751股增加至97,712,659股。

　　截至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次非公开发行诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司等16家主体认购的股票自发行结束之日起6个月内不得上市交易。

　　截至本公告披露日，本次申请限售股份上市流通的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　公司保荐机构招商证券股份有限公司关于海利化工股份有限公司非公开发行限售股上市流通事项发表核查意见如下：

　　经核查，保荐机构招商证券认为：湖南海利本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　保荐机构对湖南海利本次限售股份上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为74,168,975股；

　　本次限售股上市流通日期为 2023年8月17日；

　　本次限售股上市流通明细清单：

　　上述限售股份解除限售的数量、上市流通日期均符合相关规定的要求。

　　七、股本变动结构表

　　八、上网公告附件

　　中介机构核查意见

　　特此公告。

　　湖南海利化工股份有限公司董事会

　　2023年8月11日

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