深圳可立克科技股份有限公司关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告|非公开发行股票_新浪财经

　　公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售股份的数量为13,646,186股，占公司总股本490,318,413股的2.7831%。

　　2、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年8月14日。

　　一、公司2022年度非公开发行股份及股本变动情况

　　（一）公司2022年度非公开发行股份情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳可立克科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2867号）核准，公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者非公开发行人民币普通股13,646,186股（A股），并于2023年2月14日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。公司总股本由476,723,227股增加至490,369,413股。具体情况如下：

　　本次非公开发行股票后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售的8名股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

　　（二）股本变动情况

　　2023年3月28日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十六次会议，鉴于激励对象吴进春、黄远生、邹晓斌、刘巍4名激励对象与公司解除劳动关系，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司董事会决定对其已获授但未解除限售的51,000股进行回购注销的处理。截至本公告日，本次回购注销已完成，公司总股本由490,369,413股减少为490,318,413股，注册资本也相应由490,369,413元减少为490,318,413元。

　　二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况

　　本次申请解除股份限售的8名股东承诺：本公司/本人承诺在本次发行过程中认购的可立克股票自新增股份上市之日起6个月内不得转让。限售期届满后，上述股份的减持适用中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于股份减持的有关规定。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的8名股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，本次申请解除限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用或上市公司对本次申请解除限售的股东的违规担保等损害上市公司利益的行为。

　　三、本次限售股份的上市流通情况

　　1、本次解除限售股份的上市流通时间为2023年8月14日（星期一）。

　　2、本次解除限售股份数量为13,646,186股，占公司股本总数的2.7831%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东数量为8名，共对应35个证券账户。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　注1：上表中比例的合计数与单项累计数存在差异系四舍五入所致；

　　注2：诺德基金管理有限公司指其管理的7个资产管理计划；信达澳亚基金管理有限公司指其管理的6个证券投资基金；财通基金管理有限公司指财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司与其管理的16个资产管理计划。

　　上述发行对象所持股份均不存在质押或冻结情况。

　　四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

　　注1：首发后限售股是指因定向增发或追加限售等原因形成的有限售条件的股份；

　　注2：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致；

　　注3：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以2023年7月31日作为股权登记日下发的股本结构表填写；

　　注4：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　保荐机构对公司本次非公开发行股票限售股解禁上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、限售股份上市流通申请表；

　　3、股本结构表和限售股份明细表；

　　4、《招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　深圳可立克科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月9日