中泰证券股份有限公司_新浪财经

　　第一节重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税）。按2022年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利181,184,269.66元，占2022年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为30.70%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。　

　　第二节公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2022年，面对复杂严峻的国内外形势，我国坚持稳中求进工作总基调，加大宏观政策跨周期调节力度，经济社会发展大局和谐稳定。资本市场各项改革举措接连落地，注册制配套制度不断完善，注册制持续推进；科创板做市商制度落地，北交所推出融资融券业务；扩大高水平对外开放，拓宽境外上市融资渠道；个人养老金制度启动实施，为资本市场带来长期稳定资金，多层次资本市场建设再上新台阶，服务实体经济功能进一步提升。证券市场主要指数出现下滑，全年股票基金交易量较上年同期有所下降。

　　报告期内，证券行业不断厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，积极服务构建新发展格局、推动高质量发展。监管部门坚持从严监管，“零容忍”监管态势持续强化，进一步压实中介机构“看门人”责任，促进了证券公司执业质量提升和持续健康发展。证券公司以传统中介业务为主的经营模式不断受到挑战，加速谋求业务转型升级，促进业务模式朝着多元化、高质量的方向发展。

　　公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，业务资格牌照完备并不断取得新成果。所从事的主要业务包括投资银行业务、财富管理业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等，能够为客户提供系统性、多层次、专业化的投融资服务，满足多样化金融服务需求。

　　投资银行业务是为各类型企业和机构客户提供股票保荐与承销、债券承销、资产证券化、新三板推荐挂牌、并购重组等全业务链的一揽子综合金融服务。

　　财富管理业务是为公司各类客户提供证券经纪服务、投资顾问服务、产品配置服务、综合金融服务。

　　机构业务是指为各类机构客户提供的研究、托管外包、交易等业务。研究业务是为公募基金、私募基金、保险、银行等机构客户提供总量和行业研究、公司调研、定制课题或报告、会议推介路演等研究服务。托管业务指公司作为托管人依据法律法规及合同约定提供资产保管、清算交收、估值核算、投资监督等服务；外包业务指公司受资产管理机构委托，依据法律法规及合同约定提供份额登记、估值核算、绩效分析等一站式后台运营支持服务。交易业务是指为专业投资者在交易实现领域提供专业化服务，解决其交易管理、复杂交易、策略实现、附加增值等共性或个性需求服务的综合性业务。

　　投资业务是指公司以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、衍生金融工具等金融产品的交易和做市业务，以及通过全资子公司中泰创投开展的另类投资业务。

　　信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易和上市公司股权激励行权融资等证券融资类业务。

　　资产管理业务主要是通过全资子公司中泰资本、控股子公司中泰资管及参股公司万家基金开展的业务，包括私募投资基金管理、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、公募基金管理等。

　　国际业务主要是通过全资子公司中泰国际在香港开展企业融资、跨境及结构性投融资、财富管理和经纪、资产管理、固定收益产品销售及交易、投资、研究和机构销售等业务，同时在新加坡和日本设有子公司开展业务。

　　期货业务主要通过控股子公司中泰期货开展为客户提供与期货及衍生品有关的产品和服务，包括期货经纪、期货交易咨询及资产管理；并通过中泰期货的全资子公司中泰汇融资本投资有限公司开展风险管理业务，主要包括场外衍生品业务、做市业务及大宗商品期现业务。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元币种:人民币

　　■

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　第三节重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2022年，国内外形势复杂严峻，股票和债券市场出现不同程度调整。公司持续推进投资银行、财富管理等业务转型，主要业务平稳发展，但受股票和债券市场波动影响，公司投资收益及公允价值变动收益同比大幅减少，整体业绩同比下降。2022年，公司合并报表实现营业收入93.25亿元、利润总额7.82亿元、净利润为7.03亿元，同比分别下降29.09%、81.81%、78.68%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：600918 证券简称：中泰证券公告编号：2023-011

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第六十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六十六次会议于2023年3月30日在公司19楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于2023年3月17日以电子邮件和专人送达方式发出。

　　本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中：董事长王洪，董事陈肖鸿、范奎杰、刘锋，独立董事严法善、胡希宁、满洪杰以视频、电话方式出席会议）。本次会议由董事长王洪先生召集和主持。公司全部监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开、主持符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2022年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2022年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《公司2022年年度报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2022年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。综合考虑公司发展、资金需求和股东利益等因素，以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税）。按2022年末公司总股本6,968,625,756股计算，合计派发现金红利181,184,269.66元，占2022年度合并报表归属于母公司股东净利润的比例为30.70%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年年度利润分配方案公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的议案》。

　　公司独立董事对此发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的公告》。

　　（一）与山东能源集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事范奎杰回避表决。

　　（二）与山东钢铁集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事陈肖鸿回避表决。

　　（三）与其他关联法人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，关联董事王洪、冯艺东、陈肖鸿、刘锋回避表决。

　　（四）与关联自然人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》。

　　（一）发行品种

　　公司发行境内外债务融资工具，包括但不限于：境内发行的公司债券、短期公司债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、短期融资券、金融债券、收益凭证、收益权转让、可续期债券、资产支持证券、转融资、贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等），以及其他按相关规定经中国证监会及其他监管机构、证券自律组织注册、审批、核准、备案或认可的公司可以发行的境内债务融资工具（拆借、债券回购除外）；境外发行的外币或离岸人民币债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、中期票据计划、票据（包括但不限于商业票据、结构化票据）、可续期债券、贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等）等境外债务融资工具及其他经相关监管机构注册、审批、核准、备案或认可的公司可以发行的境外债务融资工具（拆借、债券回购除外）。

　　上述境内外债务融资工具均不含转股条款，不与公司股票及其他任何权益衍生品挂钩。

　　公司境内外债务融资工具的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）发行主体

　　本次公司境内外债务融资工具的发行将由公司或公司的全资附属公司作为发行主体。若发行资产支持证券，则公司或公司的全资附属公司作为原始权益人及资产服务机构。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（三）发行规模

　　公司和公司的全资附属公司境内外债务融资工具规模（以发行后待偿还余额计算，以外币发行的，按照每次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算）合计不超过公司最近一期期末经审计合并口径净资产（扣除计入其他权益工具项下的债务融资工具余额）的3倍，并且符合相关法律法规对公司境内外债务融资工具发行上限的要求。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（四）发行方式

　　本次境内债务融资工具按相关规定经中国证监会及其他监管机构、证券自律组织注册、审批、核准、备案或认可，以一次或多次或多期的形式在中国境内向社会公开发行或面向专业投资者发行、或以其他监管机构许可的方式发行。具体发行方式依据有关法律法规及监管部门的意见和建议、公司资金需求情况和发行时市场情况确定。本次境外债务融资工具以一次或多次或多期的形式在中国境外公开或非公开发行。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（五）发行期限

　　本次公司境内外债务融资工具的期限均不超过15年（含15年），但发行永续次级债券、可续期债券等无固定期限品种的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（六）发行利率

　　本次公司境内外债务融资工具可以为固定利率品种和/或浮动利率品种。发行公司境内外债务融资工具的利率及其计算、支付方式，根据境内外债务融资工具发行时的市场情况及相关适用法律法规的规定与承销机构（如有）协商确定。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（七）发行价格

　　本次公司境内外债务融资工具的发行价格，由公司依照发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（八）担保及其他信用增级安排

　　根据本次公司境内外债务融资工具的特点及发行需要，依法确定担保及其他信用增级安排。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（九）募集资金用途

　　本次公司境内外债务融资工具的募集资金将用于满足公司业务运营需要，调整公司债务结构，偿还到期债务，补充公司流动资金和/或项目投资，及相关适用法律法规及/或监管机构允许的用途等（如相关监管机构对于募集资金用途有具体规定的，则应符合监管机构要求）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十）发行对象及向公司股东配售的安排

　　本次公司境内外债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者，具体发行对象根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等确定。

　　本次公司境内外债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）上市安排

　　本次公司境内外债务融资工具申请上市或挂牌转让等相关事宜，依据境内外适用法律法规和监管部门要求，根据公司实际情况和境内外市场情况办理。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）偿债保障措施

　　在出现预计不能按期偿付境内外债务融资工具本息或者到期未能按期偿付境内外债务融资工具本息时，至少采取如下措施：

　　1.不向股东分配利润；

　　2.暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　3.调减或停发公司董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　4.主要责任人员不得调离。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）决议有效期

　　本次公司境内外债务融资工具的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。如果董事会及/或公司经营管理层已于授权有效期内决定有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管机构的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该发行或部分发行完成之日止。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）发行境内外债务融资工具的授权事项

　　提请股东大会授权公司董事会，并同意公司董事会进一步授权公司经营管理层（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外），在确保杠杆率、风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管规定的前提下，在待偿还债务融资工具限额内，在股东大会审议通过的框架和原则下及股东大会和董事会的授权范围内，从维护公司利益出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

　　1.依据适用的国家法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关市场的具体情况，制定及调整每次发行境内外债务融资工具的具体方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、发行品种、具体发行规模和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、币种（包括离岸人民币）、定价方式、发行安排、还本付息的期限和方式、担保函、支持函等信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、是否设置利率上调选择权和投资者回售选择权、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司境内外债务融资工具上市或转让及其交易场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施等（如适用）与公司境内外债务融资工具发行有关的全部具体事宜；

　　2.决定聘请相关中介机构（如适用），签署、执行、修改、完成与公司境内外债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于募集说明书、承销协议、担保协议、支持函等信用增级协议、债券契约、评级协议、聘用中介机构的协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、登记托管协议、上市或转让协议及其他法律文件等）以及按相关法律法规及公司证券上市地的上市、转让规则进行相关的信息披露（包括但不限于初步及最终债务融资工具发行备忘录、与公司境内外债务融资工具发行相关的所有公告、通函等）；

　　3.为公司境内外债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）；

　　4.决定和办理本次境内外债务融资工具发行的一切申报及上市事项，包括但不限于根据有关监管机构、证券自律组织的要求制作、修改、报送本次境内外债务融资工具发行、上市或转让及本公司、发行主体及/或第三方提供（反）担保、支持函或维好协议等信用增级协议的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件；办理每期资产支持专项计划的申报、发行、设立、备案以及挂牌和转让等事宜；

　　5.除涉及有关法律法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管机构意见、政策变化或市场条件变化，对与公司境内外债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司境内外债务融资工具发行的全部或部分工作；

　　6.办理与公司境内外债务融资工具发行及上市有关的其他相关事项。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于公司2022年度薪酬制度执行情况的报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于开展上市证券做市交易业务的议案》。同意公司开展上市证券做市交易业务，并授权公司经营管理层根据监管要求，申请上市证券做市交易业务资格，办理相关审批手续等事宜。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。公司2023年度财务报告审计费用95万元人民币、内部控制审计费用25万元人民币，均与上年持平。公司将以审计机构的工作量为基础，综合考虑审计范围、业务复杂程度及其所承担的责任和风险等因素确定审计收费，如审计范围、审计内容变更等导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会转授权经营管理层确定相关审计费用。

　　公司独立董事对此发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十一、审议通过了《公司2022年度社会责任报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《公司2022年度独立董事述职报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《公司2022年度合规报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《公司2022年度信息技术管理专项报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过了《公司2022年度全面风险管理报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议通过了《公司2022年度净资本等风险控制指标报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十九、审议通过了《关于制定公司2023年度风险偏好及风险容忍度的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二十、审议通过了《关于公司2023年度自营投资额度的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十一、审议通过了《关于公司2023年度自营权益类证券及其衍生品、自营非权益类证券及其衍生品和融资类业务规模限额的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二十二、审议通过了《关于召开公司2022年度股东大会的议案》。授权公司董事长确定2022年度股东大会召开的具体时间和地点。会议通知和会议材料另行公告。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：600918 证券简称：中泰证券公告编号：2023-012

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届监事会第二十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十四次会议于2023年3月30日在公司19楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于2023年3月17日以电子邮件和专人送达方式发出。

　　本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名（其中：监事曹灶强、王思远因工作原因，以视频、电话方式出席会议）。本次会议由监事会主席郭永利先生召集和主持，公司相关高级管理人员、证券事务代表列席会议。会议的召集、召开、主持符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定。本次会议形成了以下决议：

　　一、审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2022年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议通过了《公司2022年年度报告》。监事会认为，公司2022年年度报告的编制、审议程序符合相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司2022年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2022年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。同意关于公司2022年度利润分配的预案。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年年度利润分配方案公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的议案》。监事会认为，公司日常关联交易决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定；日常关联交易定价公平合理，符合公司及股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性；预计的2023年度日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方的依赖。监事会同意本议案。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的公告》。

　　（一）与山东能源集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。监事曹灶强回避表决。

　　（二）与山东钢铁集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（三）与其他关联法人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（四）与关联自然人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《公司2022年度社会责任报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　八、审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》。监事会认为，截至2022年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。监事会同意本议案。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　九、审议通过了《公司2022年度合规报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十、审议通过了《公司2022年度全面风险管理报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十一、审议通过了《公司2022年度净资本等风险控制指标报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十二、审议通过了《关于制定公司2023年度风险偏好及风险容忍度的议案》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：600918 证券简称：中泰证券公告编号：2023-013

　　中泰证券股份有限公司

　　2022年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●分配比例：拟每10股派发现金红利0.26元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。

　　一、利润分配方案内容

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为6,480,317,238.21元。经董事会决议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本6,968,625,756股，以此计算合计拟派发现金红利181,184,269.66元（含税）。本年度现金分红占公司2022年度合并报表归属于母公司股东净利润的30.70%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度，本年度不进行送红股及资本公积金转增股本。

　　2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年3月30日召开第二届董事会第六十六次会议，审议并全票通过《公司2022年度利润分配预案》，本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划，同意将本方案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对《公司2022年度利润分配预案》发表了独立意见：公司2022年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定；符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。一致同意《公司2022年度利润分配预案》，并提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2023年3月30日召开第二届监事会第二十四次会议，审议并全票通过了《公司2022年度利润分配预案》。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案综合考虑了公司所处行业情况、发展阶段、资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：600918 证券简称：中泰证券公告编号：2023-014

　　中泰证券股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更系中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　2021年12月30日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第15号〉的通知》（财会〔2021〕35号）（以下简称“准则解释第15号”），该解释中“关于亏损合同的判断”的内容自2022年1月1日起施行。

　　2022年11月30日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》(财会〔2022〕31号)(以下简称“准则解释第16号”)，该解释中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容自2023年1月1日起施行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”的内容自公布之日起施行。

　　本次会计政策的变更是公司根据财政部发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。

　　（二）变更日期

　　公司根据财政部相关文件规定的起始日，开始执行上述新会计政策。

　　（三）变更前公司采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更后公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部颁布的准则解释第15号和准则解释第16号的相关规定。除上述变更外，其余未变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　二、本次会计政策变更主要内容

　　（一）根据准则解释第15号的要求，本次会计政策变更的主要内容如下：

　　关于亏损合同的判断：《企业会计准则第13号——或有事项》规定，亏损合同，是指履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。其中准则解释第15号规定“履行合同义务不可避免会发生的成本”应当反映退出该合同的最低净成本，即履行该合同的成本与未能履行该合同而发生的补偿或处罚两者之间的较低者。企业履行该合同的成本包括履行合同的增量成本和与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额。其中，履行合同的增量成本包括直接人工、直接材料等；与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额包括用于履行合同的固定资产的折旧费用分摊金额等。

　　（二）根据准则解释第16号的要求，本次会计政策变更的主要内容如下：

　　1.关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理

　　对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等，以下简称适用本解释的单项交易），不适用《企业会计准则第18号——所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

　　2.关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理

　　准则解释第16号规定对于企业按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》等规定分类为权益工具的金融工具（如分类为权益工具的永续债等），相关股利支出按照税收政策相关规定在企业所得税税前扣除的，企业应当在确认应付股利时，确认与股利相关的所得税影响。该股利的所得税影响通常与过去产生可供分配利润的交易或事项更为直接相关，企业应当按照与过去产生可供分配利润的交易或事项时所采用的会计处理相一致的方式，将股利的所得税影响计入当期损益或所有者权益项目（含其他综合收益项目）。对于所分配的利润来源于以前产生损益的交易或事项，该股利的所得税影响应当计入当期损益；对于所分配的利润来源于以前确认在所有者权益中的交易或事项，该股利的所得税影响应当计入所有者权益项目。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前年度的追溯调整，也不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：600918 证券简称：中泰证券公告编号：2023-015

　　中泰证券股份有限公司

　　关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。

　　●本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2022年日常关联交易进行了确认，并对2023年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2023年3月30日召开第二届董事会第六十六次会议，审议通过了《关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的议案》，关联董事进行了回避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

　　本次日常关联交易预计事项在提交公司董事会审议前已经公司第二届董事会审计委员会第三十二次会议审议通过，董事会审计委员会同意将《关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的议案》提交公司董事会审议。

　　公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：“公司预计的2023年日常关联交易均因日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方的依赖；相关交易定价公平合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性；本次预计的日常关联交易决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，关联董事已回避表决。一致同意《关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的议案》，并提交公司股东大会审议，关联股东应回避表决。”

　　（二）2022年日常关联交易的执行情况

　　■

　　注：1.万家基金管理有限公司、莱商银行股份有限公司是公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高管的法人，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；

　　2.山东钢铁集团有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司、山东钢铁股份有限公司属于山钢集团及其相关企业，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；

　　3.兖矿东华建设有限公司属于山能集团及其相关企业，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；

　　4.山东永锋国际贸易有限公司是公司董事、监事、高级管理人员控制的企业，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；

　　5.本公告所载关联交易内容系依据《上海证券交易所股票上市规则》界定的关联方披露，与财务报表附注中依据企业会计准则确定的关联交易存在差异。

　　（三）2023年日常关联交易预计情况

　　根据2022年公司关联交易实际执行情况，结合2023年公司经营计划、业务发展需要以及市场情况，公司对2023年及至召开2023年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）山能集团及其相关企业

　　企业名称：山东能源集团有限公司（简称“山能集团”）

　　统一社会信用代码：91370000166120002R

　　注册资本：247亿元

　　注册地址：山东省济南市高新区工业南路57-1号高新万达J3写字楼19层

　　成立日期：1996年3月12日

　　法定代表人：李伟

　　控股股东：山东省人民政府国有资产监督管理委员会

　　主营业务：授权范围内的国有资产经营；开展煤炭等资源性产品、煤电、煤化工、高端装备制造、新能源新材料、现代物流贸易、油气、工程和技术研究及管理咨询、高科技、金融等行业领域的投资、管理；规划、组织、协调集团所属企业在上述行业领域内的生产经营活动。投资咨询；期刊出版，有线广播及电视的安装、开通、维护和器材销售；许可证批准范围内的增值电信业务；对外承包工程资质证书批准范围内的承包与实力、规模、业绩相适应的国外工程项目及对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。（以下仅限分支机构经营）：热电、供热及发电余热综合利用；公路运输；木材加工；水、暖管道安装、维修；餐饮、旅馆；水的开采及销售；黄金、贵金属、有色金属的地质探矿、开采、选冶、加工、销售及技术服务。广告业务；机电产品、服装、纺织及橡胶制品的销售；备案范围内的进出口业务；园林绿化；房屋、土地、设备的租赁；煤炭、煤化工及煤电铝技术开发服务；建筑材料、硫酸铵（白色结晶粉末）生产、销售；矿用设备、机电设备、成套设备及零配件的制造、安装、维修、销售；装饰装修；电器设备安装、维修、销售；通用零部件、机械配件、加工及销售；污水处理及中水的销售；房地产开发、物业管理；日用百货、工艺品、金属材料、燃气设备销售；铁路货物（区内自备）运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司的关联关系：2022年7月，公司控股股东变更为枣庄矿业（集团）有限责任公司（简称“枣矿集团”），枣矿集团持有公司股份比例32.62%，山能集团是枣矿集团的母公司，能够间接控制公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第一项中规定的关联关系情形。山能集团其他下属子公司符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第二项中规定的关联关系情形。

　　山能集团及其相关企业包括：山能集团直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人。

　　（二）山钢集团及其相关企业

　　企业名称：山东钢铁集团有限公司（简称“山钢集团”）

　　统一社会信用代码：913700006722499338

　　注册资本：111.93亿元

　　注册地址：山东省济南市高新区舜华路2000号舜泰广场4号楼

　　成立日期：2008年3月17日

　　法定代表人：侯军

　　控股股东：山东省人民政府国有资产监督管理委员会

　　主营业务：以自有资金对外投资及投资管理；非融资性担保服务；企业管理咨询及服务；黑色金属冶炼、压延、加工；生铁、钢锭、钢坯、钢材、球团、焦炭及焦化产品、炼钢副产品、建筑材料、水泥及制品、水渣、铸锻件、铸铁件、标准件、铝合金、保温材料、耐火材料及制品的生产、销售；机电设备制造，机械加工；建筑安装；集团所属企业生产的产品和所需设备、原料经营及进出口（涉及经营许可制度的凭证经营）；冶金废渣、废气综合利用；工程设计及工程承包；房地产开发；房屋、设备租赁；技术开发、技术咨询服务；广告的制作、发布、代理服务；企业形象策划服务；会议及展览服务；工艺美术品及收藏品（不含象牙及其制品）销售；书、报刊及其他出版物的印刷（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与公司的关联关系：山钢集团是公司过去12个月控股股东莱芜钢铁集团有限公司（简称“莱钢集团”）的母公司，山钢集团及除莱钢集团外其他下属子公司符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第四款规定的关联关系情形。截至2022年12月31日，莱钢集团持有公司股份比例为15%，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第四项中规定的关联关系情形。

　　山钢集团及其相关企业包括：山钢集团直接或间接控制的法人。

　　（三）其他关联法人

　　除上述关联法人外，持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的法人或其他组织等。

　　（四）关联自然人

　　直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人，公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人的董事、监事及高级管理人员；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的自然人等。

　　三、关联交易定价政策

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　四、关联交易目的和关联交易对公司的影响

　　（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益。

　　（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。

　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　五、关联交易协议签署情况

　　在预计的范围内，提请公司股东大会授权董事会转授权经营管理层，根据业务开展的需要，新签或续签关联交易协议。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2023年3月30日

　　证券代码：600918 证券简称：中泰证券公告编号：2023-016

　　中泰证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1,267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。容诚会计师事务所经审计的2021年度收入总额为233,952.72万元人民币，其中审计业务收入220,837.62万元人民币，证券期货业务收入94,730.69万元人民币。

　　容诚会计师事务所共承担321家上市公司2021年年报审计业务，审计收费总额36,988.75万元人民币，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信、专用设备制造、电气机械和器材制造、化学原料和化学制品制造、汽车制造、医药制造、橡胶和塑料制品）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业，金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为3家。

　　2.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日，累计责任赔偿限额9亿元人民币。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施1次、纪律处分0次。5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次；20名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各2次。6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：吴强，1996年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，2011年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过中泰证券（600918.SH）、立中集团（300428.SZ)、百合股份（603102.SH）、隆华新材（301149.SZ）等4家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：顾庆刚，2014年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过立中集团（300428.SZ）1家上市公司审计报告及并购重组审计报告。

　　项目签字注册会计师：赵锋，2017年成为中国注册会计师，2016年从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年未签署上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：欧维义，2007年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2013年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年复核过君实生物（688180.SH）、恒立液压（601100.SH）、罗莱生活（002293.SZ）等多家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　签字注册会计师顾庆刚、赵锋，项目质量控制复核人欧维义近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　项目合伙人、签字注册会计师吴强因山东泰鹏环保材料股份有限公司IPO审计项目，于2022年7月受到中国证监会深圳监管局监管谈话监督管理措施一次。除此之外，近三年内未曾因执业行为受到过任何刑事处罚、行政处罚。

　　3.独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　本期年报审计费用为95万元人民币，本期内控审计费用为25万元人民币，均与2022年持平。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审查意见及履职情况

　　董事会审计委员会在查阅公司及拟续聘会计师事务所提供相关资料的基础上，认为容诚会计师事务所在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司对于审计工作的要求。2023年3月17日，公司召开第二届董事会审计委员会第三十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　事前认可意见：容诚会计师事务所具备为公司提供审计的执业资质，在担任公司审计机构期间，能够满足公司对于审计工作的要求，保证了审计工作的顺利开展，具有相应的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性，本次续聘不存在损害公司及全体股东利益的情况。一致同意公司续聘容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并提交公司董事会审议。

　　独立意见：容诚会计师事务所具备为公司提供审计的执业资质，具有为公司提供审计服务的专业胜任能力、投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够满足公司对于审计工作的要求；公司本次续聘会计师事务所决策程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。一致同意公司续聘容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并同意提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2023年3月30日召开第二届董事会第六十六次会议，审议并全票通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所担任公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。如审计范围、审计内容等变更导致审计费用增加，公司提请股东大会授权董事会转授权经营管理层确定相关审计费用。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2023年3月30日

　　公司代码：600918 公司简称：中泰证券

　　中泰证券股份有限公司