金能科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议公告|金能科技_新浪财经

　　证券代码：603113 证券简称：金能科技公告编号：2023-010

　　债券代码：113545 债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　第四届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司全体董事出席了本次会议。

　　●本次董事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、董事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议的书面通知于2023年1月19日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2023年1月19日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开。应参加会议并表决的董事11名，实际参加会议并表决的董事11名，会议由董事长秦庆平先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议并通过了《关于增加套期保值业务保证金额度的议案》

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于增加套期保值业务保证金额度的公告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　三、上网公告附件

　　公司独立董事对以上议案发表了独立意见。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2023年1月19日

　　●报备文件

　　1、金能科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议

　　2、金能科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见

　　证券代码：603113 证券简称：金能科技公告编号：2023-008

　　债券代码：113545 债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的进展公告

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）。

　　●本次担保数量：本次新增21,949.00万元人民币担保保证。

　　●担保余额：截至目前，公司为金能化学、金狮国际贸易（青岛）有限公司提供的担保合同余额为人民币491,000万元，已实际使用的担保余额为人民币180,488.94万元（含本次担保）。

　　●本次担保是否有反担保：无。

　　●对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、担保情况概述

　　（一）本次新增担保情况

　　为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学向中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“建设银行”）申请开立30,854,500.00美元信用证，于2023年1月16日与建设银行签订编号为建黄岛金能信用证2023-001号的《信用证开证合同》，信用证于2023年1月18日办理完毕。

　　2022年6月9日，公司与建设银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：建黄岛金能最高保2022-002号，担保期限自2022年6月9日至2027年6月9日，担保金额最高不超过人民币100,000万元。

　　（二）本担保事项履行的内部决策程序

　　2022年10月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十七次会议，2022年11月14日，公司召开2022年第二次临时股东大会，均审议通过了《关于公司及全资子公司之间增加担保额度的议案》，同意公司为全资子公司增加30亿元担保额度，本次增加后，公司为全资子公司累计担保额度总额不超过人民币80亿元。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于公司及全资子公司之间增加担保额度的公告》（公告编号：2022-136号）。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：金能化学（青岛）有限公司

　　注册地址：山东省青岛市黄岛区

　　法定代表人：曹勇

　　成立时间：2018年03月09日

　　注册资本：壹佰亿元人民币

　　经营范围：一般项目：化学产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；食品添加剂销售；煤炭及制品销售；新材料技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；住房租赁；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　许可项目：食品添加剂生产；检验检测服务；危险废物经营；道路危险货物运输；水路危险货物运输；热力生产和供应；危险化学品生产；危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　与本公司关系：金能化学是公司的全资子公司。

　　主要财务指标：截止2022年9月30日，金能化学总资产为11,905,494,155.70元、总负债为3,873,918,661.35元，其中流动负债为3,737,431,832.85元、净资产为8,031,575,494.35元、净利润为-240,698,762.57元。

　　三、最高额保证合同的主要内容

　　保证人：金能科技股份有限公司

　　债权人：中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

　　保证方式：连带责任保证

　　最高担保金额：人民币100,000万元

　　担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向乙方支付的其他款项（包括但不限于乙方垫付的有关手续费、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等）、乙方实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。

　　担保期限：2022年6月9日至2027年6月9日

　　四、董事会意见

　　董事会认为：本次担保计划是为满足公司及全资子公司经营发展所需，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司对下属全资子公司具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，风险可控，不会损害公司和股东的利益。

　　独立董事认为：公司为子公司提供担保符合《公司章程》和法律、法规及规范性文件的规定，审议和决策程序符合《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，我们同意公司及全资子公司之间担保额度的议案。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司为金能化学、金狮国际贸易（青岛）有限公司提供的担保合同余额为人民币491,000万元，实际使用担保余额为人民币180,488.94万元（含本次担保），不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2023年1月19日

　　证券代码：603113 证券简称：金能科技公告编号：2023-009

　　债券代码：113545 债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　关于增加套期保值业务保证金额度的公告

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月19日召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于增加套期保值业务保证金额度的议案》，审议通过将公司套期保值业务保证金额度增加至4亿元，现将相关情况公告如下：

　　一、目的和必要性

　　LPG、聚丙烯、焦煤、焦炭等产品系公司的主要原料和产品，其现货价格与期货价格的波动联动紧密。2022年以来国际局势发生剧烈变化，导致大宗商品价格波动加大。为防范公司所面临的大宗商品价格发生不利变动而引发的经营风险，公司有必要根据具体情况，适度增加套期保值业务保证金额度。

　　二、业务基本情况

　　1、套期保值业务保证金额度增加至4亿元。

　　2、套期保值品种为LPG、聚丙烯、焦煤、焦炭等。

　　三、业务风险及应对措施

　　公司已设立专门的管理和内部控制系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。针对期货保值业务的主要风险点，公司拟采取的具体应对措施如下：

　　1、资金风险：因期货市场价格波动过大，造成保证金不足的风险。公司套期保值业务以套期保值为目的，严格按照制定的套期保值方案执行，保值业务规模与公司经营业务相匹配，期货、现货匹配对冲价格波动风险；每个套期保值方案都要求做好资金测算，设置止损线，时时监控，避免发生保证金不足的风险。

　　2、基差风险：因期货与现货价格波动率不一致造成了期现价差发生变化，导致套期保值的效果出现偏离。期货投研人员将加强市场信息的跟踪，对现货的供需情况和期货的运行逻辑进行综合分析，选择合适的合约和套保比例，尽量降低基差波动造成的套期保值效果下降。

　　3、流动性风险：由于合约选择不合理，交易不活跃，无法按市价进行开仓或平仓的风险。公司将重点关注期货交易情况，合理选择合约月份，避免市场流动性风险。

　　4、操作风险：套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。公司将严格按照公司相关制度，建立严格的授权和岗位制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

　　5、会计风险：公司期货交易持仓的公允价值随市场价格波动可能给公司财务报表带来的影响，进而影响财务绩效。公司将遵照《企业会计准则》，合理进行会计处理工作。

　　6、信用风险：公司有完善的经纪公司选择程序，所选择的经纪公司运作规范、信誉良好，发生信用风险的概率较小，并且公司将根据交易规模通过在各经纪公司分仓交易，加强资金管理，降低风险。

　　7、技术风险：套期保值业务过程中，存在着因系统崩溃、程序错误、信息风险、通信失效等可能导致交易无法成交的风险。公司将选配多条通道，降低技术风险。

　　四、董事会审议情况

　　2023年1月19日公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于增加套期保值业务保证金额度的议案》。公司董事会授权公司董事长或其授权人员在上述范围内签署相关法律文件，公司管理层具体实施相关事宜。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司开展套期保值业务充分利用期货市场的价格发现和套期保值功能，能有效防范和化解原料和产品价格波动带来的经营风险。为防范风险，公司已加强内部控制，完善了相关制度，总体风险可控。该事项不存在损害投资者利益的情形，因此监事会同意此次《关于增加套期保值业务保证金额度的议案》。

　　六、独立董事意见

　　独立董事认为：公司根据自身经营特点及原料和产品价格波动特性，在不影响正常经营、操作合法合规的前提下，选择适当的时机进行原料和产品套期保值业务，不会影响公司主营业务的正常发展。公司已制定了《期现业务管理制度》，董事会授权公司期现业务领导小组在授权范围内负责组织实施。本次事项的审议和决策程序符合相关法律法规及制度的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司此次《关于增加套期保值业务保证金额度的议案》。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2023年1月19日

　　证券代码：603113 证券简称：金能科技公告编号：2023-011

　　债券代码：113545 债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　第四届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司全体监事出席了本次会议。

　　●本次监事会全部议案均获通过，无反对票。

　　一、监事会会议召开情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议的书面通知于2023年1月19日以电子邮件、电话及专人送达方式发出，会议于2023年1月19日在公司会议室以现场方式召开。应参加会议并表决的监事3名，实际参加会议并表决的监事3名，会议由潘玉安先生主持，公司全体监事会成员出席了本次会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　审议并通过了《关于增加套期保值业务保证金额度的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司调整套期保值业务保证金额度。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于增加套期保值业务保证金额度的公告》。

　　独立董事已对以上议案发表了同意意见。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司监事会

　　2023年1月19日

　　●报备文件

　　金能科技股份有限公司第四届监事会第十八次会议决议

　　证券代码：603113 证券简称：金能科技公告编号：2023-012

　　债券代码：113545 债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　关于控股股东及其一致行动人减持

　　比例超过1%的提示性公告

　　重要内容提示：

　　●本次权益变动属于控股股东及其一致行动人履行已披露的股份减持计划而进行的减持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　●本次权益变动后，公司控股股东秦庆平、王咏梅夫妇及其一致行动人秦璐女士合计持有公司股份比例将由50.6637%减少至49.7230%。

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月19日收到公司控股股东之一致行动人秦璐女士发送的通知，其此前通过大宗交易方式减持公司股份4,530,000股，占公司总股本的0.5298%；通过集中竞价方式减持公司股份3,513,204股，占公司总股本的0.4109%，合计减持8,043,204股，占公司总股本比例的0.9406%。

　　2022年9月20日-12月1日公司控股股东秦庆平先生通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股份9,995,500股，占公司总股本的1.1689%。截至本报告披露日，秦璐女士通过大宗交易方式减持公司股份4,530,000股，占公司总股本的0.5298%；通过集中竞价方式减持公司股份3,513,204股，占公司总股本的0.4109%，合计减持8,043,204股，占公司总股本比例的0.9406%。秦庆平先生通过大宗交易方式减持公司股份2,000,000股，占公司总股本的0.2339%；通过集中竞价交易方式减持公司股份7,995,500股，占公司总股本的0.9351%。二人合计通过大宗交易方式减持公司股份6,530,000股，占公司总股本的0.7637%；通过集中竞价方式减持公司股份11,508,704股，占公司总股本的1.3459%；二人合计减持公司股份18,038,704股，占公司总股本的2.1096%。本次权益变动后，公司控股股东秦庆平、王咏梅夫妇及其一致行动人秦璐女士持有公司股份比例由50.6637%减少至49.7230%。现将本次有关权益变动情况公告如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　■

　　1、自2020年4月20日，公司发行的可转换公司债券进入转股期，截至2023年1月10日，公司总股本为855,086,481股，秦璐女士减持8,043,204股，占公司总股本比例的0.9406%。

　　综上，截至2023年1月19日，公司控股股东秦庆平、王咏梅夫妇及其一致行动人秦璐女士合计持有公司股份比例由50.6637%减少至49.7230%，持股变动为0.9406%。可转换公司债券具体转股情况将在本季度结束后进行公告。

　　2、本次权益变动不存在违反《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规相关规定情形，不存在违反股东相关承诺的情形。

　　二、本次权益变动前后，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份的情况

　　■

　　注：本次减持后，王咏梅直接持有公司16,545,000股股份，通过齐河君创、齐河君和间接持有公司2,263,200股股份。

　　三、其他情况说明

　　1、本次权益变动为减持，不涉及资金来源。

　　2、本次权益变动情况不会导致控股股东、实际控制人的变化。

　　3、本次权益变动为履行以下减持计划：

　　公司于2022年8月9日在上海证券交易所网站披露了《金能科技股份有限公司控股股东、董监高减持股份计划公告》（公告编号2022-097），公司控股股东秦庆平先生拟通过集中竞价、大宗交易等方式减持不超过10,000,000股，其一致行动人秦璐女士以上述减持方式减持不超过10,000,000股，二人合计减持不超过20,000,000股股份，即不超过公司总股份的2.3389%。通过集中竞价交易方式减持的，拟自本减持计划公告披露之日起15个交易日后的六个月内，在任意连续90日内减持股份总量不超过公司总股本的1%；通过大宗交易方式减持的，拟自本减持计划披露之日起3个交易日后的六个月内，在任意连续90日内减持股份总量不超过公司总股本的2%。截至本公告披露日，秦庆平先生、秦璐女士二人合计通过大宗交易方式减持公司股份6,530,000股，占公司总股本的0.7637%；通过集中竞价方式减持公司股份11,508,704股，占公司总股本的1.3459%；符合相关减持规定。

　　4、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2023年1月19日