本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月29日召开第三届董事会第12次临时会议和第三届监事会第7次临时会议审议通过了关于《注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票》的议案。鉴于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2020年激励计划”）中部分原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同时，2020年激励计划首次授予部分第一个行权期已于2022年12月23日到期，部分激励对象未行权或行权部分股票期权。根据《上市公司股权激励管理办法》、《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司决定对前述离职以及到期未行权或行权部分股票期权的原激励对象所持已获授但尚未行权的股票统一进行注销。具体情况如下：
1、2020年激励计划首次授予股票期权中因个人原因离职的原10名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计291,840份由公司统一进行注销；2020年激励计划首次授予部分第一个行权期已于2022年12月23日到期，对于在第一个行权期已获授但尚未行权的561,758份股票期权，由公司统一进行注销。注销完成后，公司本次可行权的股票期权数量调整为2,745,840份、激励对象调整为143人。
2、2020年激励计划预留授予股票期权中因个人原因离职的原4名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计85,000份由公司统一进行注销。注销完成后，公司本次可行权的股票期权数量调整为1,023,000份、激励对象调整为22人。
本次注销部分股票期权事项已取得公司2020年第二次临时股东大会的授权，无须再次提交股东大会审议。具体内容请详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的公告》（公告编号：2022-106）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述2020年激励计划首次授予的股票期权853,598份及预留授予的股票期权85,000份注销事宜已于2023年1月9日办理完毕。本次注销已获授但尚未行权的股票期权，不会对公司股本结构造成影响。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二三年一月九日
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