湖北凯龙化工集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一批暂缓授予登记完成公告|限制性股票激励计划_新浪财经

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　●第一批暂缓授予限制性股票的上市日：2023年1月6日

　　●第一批暂缓授予限制性股票的授予日：2022年12月28日

　　●第一批暂缓授予限制性股票的登记数量：53万股

　　●第一批暂缓授予限制性股票的登记人数：4人

　　●第一批暂缓授予限制性股票的授予价格：5.36元/股

　　●股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“凯龙股份”或“公司”）已经完成公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一批暂缓授予股票的登记工作，现将相关事项公告如下：

　　一、已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年8月19日，公司召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，关联董事已回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。

　　2、2022年9月20日，公司召开第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》，此外，公司第八届监事会第九次会议还审议通过了《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单〉的议案》，公司独立董事对《激励计划（草案修订稿）》、激励对象适格性、本次股权激励计划考核体系科学性和合理性等发表了同意的独立意见，公司监事会对《激励计划（草案修订稿）》及激励对象名单发表了核查意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。

　　3、2022年9月30日，公司取得湖北省人民政府国有资产监督管理委员会出具的《省政府国资委关于湖北凯龙化工集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（鄂国资考分〔2022〕68号），湖北省人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司按照有关规定实施其上报的限制性股票激励计划。

　　4、2022年10月8日至2022年10月17日，公司将授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公示期内，未收到任何员工对本次激励计划拟激励对象提出的任何异议。2022年10月20日，公司披露了《湖北凯龙化工集团股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　5、2022年10月27日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。

　　6、2022年11月23日，公司召开第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，并发表了核查意见，独立董事对相关事项发表了独立意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。

　　7、2022年12月8日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成公告》。至此，公司完成了2021年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作（不含暂缓授予部分），向333名激励对象授予登记了868.35万股限制性股票，授予价格为5.36元/股，授予的限制性股票于2022年12月9日上市。

　　8、2022年12月28日，公司召开第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划第一批暂缓授予激励对象授予限制性股票的议案》，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，并发表了核查意见，独立董事对相关事项发表了独立意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。

　　二、限制性股票授予的具体情况

　　（一）第一批暂缓授予限制性股票的授予日：2022年12月28日。

　　（二）第一批暂缓授予限制性股票的授予数量：授予限制性股票53万股，占本次授予日公司股本总额的0.14%。

　　（三）第一批暂缓授予限制性股票的授予人数：4人。

　　（四）第一批暂缓授予限制性股票的限制性股票的授予价格：5.36元/股。

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（六）限制性股票激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：

　　本次激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。

　　自激励对象获授限制性股票完成登记之日起24个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　本次激励计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

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　　（七）授予限制性股票的具体分配情况：

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　　注：1.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　2.董事、高级管理人员的权益授予价值，按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价值）的40%确定。在本计划的实施过程中，若有关政策发生变化，则按照最新监管政策执行。

　　（八）限制性股票的解除限售条件：

　　1、公司业绩考核要求

　　本次激励计划限制性股票分三期解除限售，解除限售的考核年度为2022-2024年，上市公司对激励对象分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。

　　本次激励计划授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示：

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　　注：1.上述业绩指标EOE=EBITDA/平均净资产，是反映股东回报和公司价值创造的综合性指标，其中EBITDA为扣除所得税、利息支出、折旧与摊销之前的利润总额。2.在计算EOE、净利润增长率时，采用剔除本计划股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润为核算口径。3.在激励计划有效期内，若公司发生股权融资、重大资产重组行为，则在计算EOE时剔除该等行为产生的净资产及净利润增加值的影响。4.根据2020年度公司扣除非经常性损益归属于母公司净利润5,049.20万元计算，2022年、2023年和2024年，公司扣除非经常性损益归属于母公司净利润应分别达到5,554.12万元、6,563.96万元和7,573.81万元。

　　2、授予、解除限售考核对标企业的选取

　　按照中国证监会行业分类，凯龙股份属于“化学原料和化学制品制造业”，本次从化学原料和化学制品制造业中选取与公司主营业务具有可比性的A股上市公司18家（不含“凯龙股份”），对标企业列表如下：

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　　若在年度考核过程中，对标企业主营业务发生重大变化，与公司的产品和业务不再具备相关性，则由公司董事会根据股东大会授权剔除或更换相关样本。公司董事会可根据公司战略、市场环境等因素，对上述业绩指标和水平进行调整，但相应调整需报有权审批的国有资产监督管理部门备案。本计划有效期内，若上述对标企业存在发行股份收购资产的行为，则应剔除被收购资产对企业利润规模的影响。

　　3、激励对象个人层面考核

　　激励对象个人考核按照公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》及公司内部发布的对各类激励对象的考核办法分年进行考核，根据个人的考核评价结果确定当年度的解除限售额度，激励对象个人当年实际可解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。

　　不同的考核评价结果对应不同的绩效考核系数：

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　　因公司层面业绩考核不达标、或个人层面考核导致激励对象当期全部或部分未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按照授予价格回购处理。

　　三、激励对象获授的限制性股票与公司公示情况一致性的说明

　　鉴于本次激励计划所确定的85名激励对象因离职导致不符合激励条件或其他个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，合计185.50万股；6名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的部分限制性股票，合计8.65万股，根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划授予的激励对象名单及授予数量进行调整。

　　因激励对象公司董事兼总经理罗时华、董事兼副总经理刘哲、副总经理李颂华、副总经理舒明春、副总经理朱德强在本次限制性股票授予日前6个月内发生过减持股票行为，激励对象黄子倩之直系亲属黄赫平、楚常学之直系亲属舒明春作为公司监事、高级管理人员在本次限制性股票授予日前6个月内发生过减持股票行为，按照《证券法》和本次限制性股票激励计划的相关规定，公司暂缓授予上述激励对象限制性股票，待授予条件成就后将另行召开董事会予以授予。

　　调整后，本次激励计划拟授予的激励对象由425名调整为340名，拟授予的限制性股票总数由1,145万股调整为950.85万股。其中，首次授予激励对象333名，首次授予的限制性股票868.35万股；暂缓授予的激励对象7名，暂缓授予82.50万股。

　　截至2022年12月27日，暂缓授予激励对象罗时华、刘哲、舒明春、楚常学的限购期已届满，并且符合本次激励计划中规定的授予条件。根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，公司董事会决定向暂缓授予限制性股票的激励对象罗时华、刘哲、舒明春、楚常学授予53万股限制性股票，第一批暂缓授予部分的授予日为2022年12月28日。待李颂华、朱德强、黄子倩限购期届满后，公司将择机授予29.5万股限制性股票。

　　除上述调整外，本次激励对象获授权益与公司2022年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

　　四、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月卖出公司股票情况的说明

　　经公司自查，本次获授权益的公司董事、高级管理人员罗时华、刘哲、舒明春在本次暂缓授予日前6个月无买卖公司股票的行为。

　　五、本次授予限制性股票认购资金的验资情况

　　根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年12月29日出具的众环验字【0110102】号验资报告。

　　六、本次授予限制性股票的上市日期

　　本次股权激励计划第一批暂缓授予限制性股票的授予日为2022年12月28日，本次授予的限制性股票的上市日为2023年1月6日。

　　七、本次募集资金使用计划

　　公司此次因授予限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动资金。

　　八、公司股本结构变动情况

　　第一批暂缓授予的限制性股票授予完成后，公司股本结构变化如下：

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