江苏龙蟠科技股份有限公司关于向控股子公司增加借款额度事项的二次更正公告_新浪财经

　　证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技(11.670, -0.16, -1.35%) 公告编号：2022-149

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于向控股子公司增加借款额度事项的二次更正公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月22日披露了公告（公告编号：2022-145），拟增加向控股子公司常州锂源新能源科技有限公司（以下简称“常州锂源”）提供不超过人民币30亿元的借款，借款期限不超过3年，借款利率将参照实际发放日中国人民银行公布的一年期LPR上浮不超过120BP。在上述借款额度内常州锂源可循环办理相关借款。该事项已于2022年12月30日重新提交公司第三届董事会第四十三次会议审议通过，将于2023年1月16日重新召开股东大会进行审议。

　　因公司前期对相关法律法规和监管规则的理解存在偏差，误以为向控股子公司常州锂源增加借款额度事项无需再履行审议和披露程序，现对该事项予以更正。

　　一、更正情况

　　更正前：

　　依据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第6.1.22条规定“上市公司与其合并报表范围内的控股子公司、控制的其他主体发生的或者上述控股子公司、控制的其他主体之间发生的交易，可以免于按照本章规定披露和履行相应程序，中国证监会或者本所另有规定的除外”，公司本次向合并报表范围内的控股子公司常州锂源借款事项，无需提交董事会及监事会审议，也无需再提交股东大会进行审议。原定于2023年1月6日召开的股东大会相应取消。

　　更正后：

　　依据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第6.1.9条规定“上市公司发生财务资助交易事项，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。

　　财务资助事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：

　　（一）单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产的10%；

　　（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%；

　　（三）最近12个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产的10%；

　　（四）本所或者公司章程规定的其他情形。

　　资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用前两款规定。”

　　本次财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产的10%且公司控股子公司常州锂源的其他股东中，常州优贝利创业投资中心（有限合伙）由上市公司的控股股东、实际控制人石俊峰先生担任执行事务合伙人，为其关联方，故该事项应当提交公司董事会及股东大会进行审议。

　　二、其他说明

　　公司已于2022年12月30日召开第三届董事会第四十三次会议，重新审议了《关于向控股子公司增加借款额度的议案》，取消原定于2023年1月6日召开的股东大会并提请于2023年1月16日重新召开2023年第一次临时股东大会审议上述议案。

　　董事会对由此更正给投资者造成的不便深表抱歉，敬请广大投资者谅解。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2022年12月31日

　　证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技公告编号：2022-150

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　第三届董事会第四十三次会议决议

　　公告

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十三次会议（以下简称“本次董事会会议”）通知于2022年12月24日以书面、电话或电子邮件方式通知公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议于2022年12月30日以通讯表决方式召开。公司本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人；公司第三届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会会议。

　　公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》等相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案：

　　1、审议通过《关于向控股子公司增加借款额度的议案》

　　为确保控股子公司常州锂源新能源科技有限公司生产经营的正常进行和各投资项目的顺利实施，公司拟向其增加不超过人民币30亿元的借款额度，借款期限不超过3年，借款利率将参照实际发放日中国人民银行公布的一年期LPR上浮不超过120BP。在上述借款额度内常州锂源可循环办理相关借款。

　　详细内容请参见公司于同日披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于向控股子公司增加借款额度的公告》（公告编号：2022-151）。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事已对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构已就该事项发表了核查意见。本议案还需提交股东大会审议。

　　2、审议通过《关于取消并重新召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　因议案内容变更，公司拟取消原定于2023年1月6日召开的股东大会，并重新提请召开2023年第一次临时股东大会，审议《关于向控股子公司增加借款额度的议案》。

　　详细内容请参见公司于同日披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于取消并重新召开2023年第一次临时股东大会的公告》（公告编号：2022-152）。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　三、上网公告附件

　　独立董事关于第三届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见

　　四、报备文件

　　第三届董事会第四十三次会议决议

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2022年12月31日

　　证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技公告编号：2022-152

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于取消并重新召开2023年第一次临时股东大会的公告

　　■

　　一、原股东大会有关情况

　　1. 原股东大会的类型和届次：

　　2023年第一次临时股东大会

　　2. 原股东大会召开日期：2023年1月6日

　　3. 原股东大会股权登记日：

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　　二、取消并重新召开的原因

　　公司于2022年12月21日召开了第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于向控股子公司增加借款额度暨关联交易的议案》。公司在披露相关公告后，根据最新的法律法规及监管要求，认定上述借款事项不再构成关联交易，关联股东无需回避表决，需按照财务资助事项重新履行审议和披露程序。

　　公司对所涉及的议案进行了修订，已提交第三届董事会第四十三次会议重新进行审议并披露，并由董事会再次提请召开临时股东大会审议修订后的《关于向控股子公司增加借款额度的议案》。根据《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，公司决定取消原定于2023年1月6日召开的2023年第一次临时股东大会及提交股东大会审议的相关议案，同时确定于2023年1月16日重新召开2023年第一次临时股东大会，审议《关于向控股子公司增加借款额度的议案》。

　　由此给广大投资者造成的不便，公司深表歉意，感谢广大投资者对公司的理解与支持。

　　三、除了上述更正补充事项外，于2022年12月22日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、重新召开股东大会的有关情况。

　　1. 现场股东大会召开日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年1月16日10点00分

　　召开地点：南京经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼大会议室

　　2. 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年1月16日

　　至2023年1月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　3. 股权登记日

　　■

　　4. 股东大会议案和投票股东类型

　　■

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2022年12月31日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏龙蟠科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年1月16日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技公告编号：2022-153

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于证券事务代表辞职的公告

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到证券事务代表耿燕青女士提交的书面辞职报告，耿燕青女士因个人原因申请辞去公司证券事务代表职务，辞职后将不再担任公司任何职务。耿燕青女士的书面辞职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。在聘任新的证券事务代表前，暂由董事会秘书负责证券事务代表相关工作。

　　耿燕青女士在担任公司证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，在公司规范运作等方面发挥了积极作用。公司董事会对耿燕青女士在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2022年12月31日

　　证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技公告编号：2022-151

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于向控股子公司增加借款额度的

　　公告

　　重要内容提示：

　　●江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）于2022年12月22日披露了《江苏龙蟠科技股份有限公司关于向控股子公司增加借款额度暨关联交易的公告》（公告编号：2022-145），其中所述内容与本公告披露内容为同一事项。该事项按照非关联交易重新提交董事会审议并披露，提请广大投资者注意。

　　●公司拟增加向控股子公司常州锂源新能源科技有限公司（以下简称“常州锂源”）提供不超过人民币30亿元的借款，借款期限不超过3年，借款利率将参照实际发放日中国人民银行公布的一年期LPR上浮不超过120BP。在上述借款额度内常州锂源可循环办理相关借款。

　　●本事项已经公司2022年12月30日召开的第三届董事会第四十三次会议审议通过，尚须提交股东大会审议。

　　一、提供财务资助概述

　　为确保控股子公司常州锂源新能源科技有限公司生产经营的正常进行和各投资项目的顺利实施，江苏龙蟠科技股份有限公司拟增加向其提供不超过人民币30亿元的借款，借款期限不超过3年，借款利率将参照实际发放日中国人民银行公布的一年期LPR上浮不超过120BP。在上述借款额度内常州锂源可循环办理相关借款。

　　本次增加借款额度事项已经公司第三届董事会第四十三次会议审议通过，该事项还需提交股东大会审议。本次公司为控股子公司增加借款额度事项不属于《上海证券交易所股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。本次交易不构成关联交易及《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

　　本次借款的对象为公司直接控股69.1675%的子公司，公司能够对其业务、财务、资金管理等方面实施有效的风险控制。因此，本次增加借款额度事项风险可控，不会对公司的日常经营产生重大影响，不会损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。

　　二、被资助对象基本情况

　　1、企业名称：常州锂源新能源科技有限公司

　　2、统一社会信用代码：91320413MA2603RN45

　　3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　4、注册地址：常州市金坛区尧塘镇亿晶路9号

　　5、法定代表人：石俊峰

　　6、注册资本：72,074.1131万元整

　　7、成立日期：2021年05月12日

　　8、营业期限：自2021年05月12日起至2041年05月11日

　　9、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；新材料技术研发；专用化学产品销售（不含危险化学品）；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　10、最近一期财务状况：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：以上报表未经审计。

　　11、股权结构如下：

　　单位：万元

　　■

　　上述股东中，南京金贝利创业投资中心（有限合伙）、常州优贝利创业投资中心（有限合伙）、南京超利创业投资中心（有限合伙）和福建时代闽东新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙）为公司的关联方。

　　鉴于除本公司外其他股东均未参与常州锂源的实际运营，常州锂源其他股东未按照其出资比例与公司同等条件提供相应的借款。借款对象为本公司控股子公司，本公司对其具有实质性的控制和影响，能够对其实施有效的风险控制，确保公司资金安全，整体风险可控，不存在向关联方输送利益的情形，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　12、截至本公告披露日，不存在影响常州锂源偿债能力的重大或有事项。常州锂源不属于失信被执行人。

　　13、公司在2021年度对常州锂源合计借款额度为6.8亿元，不存在到期后未能及时清偿的情形。

　　三、财务资助协议的主要内容

　　资金需求方：常州锂源新能源科技有限公司

　　资金提供方：江苏龙蟠科技股份有限公司

　　资助方式：提供有息借款

　　资金额度：增加向常州锂源提供借款不超过人民币30亿元

　　借款期限：不超过3年

　　借款利率：参照实际发放日中国人民银行公布的一年期LPR上浮不超过120BP

　　资金用途：用于常州锂源日常生产经营和各投资项目

　　公司与常州锂源尚未签订借款协议，具体内容以实际签署的借款协议为准。

　　四、财务资助风险分析及风控措施

　　借款对象为公司控股子公司，公司能够对其业务、财务、资金管理等方面实施全面有效的风险控制。公司在提供资助的同时，将加强对控股子公司的日常经营管理，密切关注其生产经营、资产负债情况等方面的变化，加强对其财务、资金管理等风险控制，确保公司的资金安全。上述增加借款额度事项的风险处于公司可控范围之内，有利于公司总体经营目标的实现，公司能够有效保证资金安全，不会对公司的日常经营产生重大影响，不会损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。

　　五、董事会意见

　　公司为控股子公司增加借款额度，主要为支持其业务发展，满足其资金周转及日常生产经营的资金需求，符合公司整体利益。在控制风险的前提下，公司对控股子公司增加借款额度有利于提高公司整体资金使用效率，降低财务融资成本。公司董事会同意《关于向控股子公司增加借款额度的议案》，并提请公司股东大会审议。

　　六、独立董事意见

　　本次为常州锂源新能源科技有限公司增加借款额度事项主要为支持项目建设及经营发展，满足其资金周转及日常生产经营的需要，不影响公司正常业务开展与资金使用。借款对象为公司控股子公司，总体风险可控。本次增加借款额度事项表决程序合法有效，不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东利益的情形，我们同意本次为控股子公司增加借款额度事项，并提请公司股东大会审议。

　　七、中介机构意见

　　经核查，保荐机构认为：本次公司向控股子公司增加借款额度事项已经龙蟠科技第三届董事会第四十三次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议，上市公司履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。保荐机构对公司向控股子公司增加借款额度事项无异议。

　　八、累计提供财务资助金额及逾期金额

　　本次提供财务资助后，公司累计为合并报表范围内控股子公司常州锂源新能源科技有限公司、控股孙公司贝特瑞(23.510, -0.69, -2.85%)（天津）纳米材料制造有限公司和江苏贝特瑞纳米科技有限公司提供财务资助总额度为人民币37亿元，占公司最近一期经审计净资产的66.91%，逾期未收回金额为0元；公司及控股子公司对合并报表范围外单位提供财务资助额度为0元，逾期未收回金额为0元。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2022年12月31日