封面新闻记者 熊英英
因2015年至2020年定期报告存在虚假记载和重大遗漏,以及未按期披露2020年年报,“区块链第一股”*ST易见(原“易见股份”)于4月19日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,被罚款合计1050万元,并存在被实施重大违法强制退市的风险。
受此影响,*ST易见今日开盘后迅速跌停,报0.95元/股,距离股价最高时已跌去九成。
告知书显示,*ST易见2015年度至2018年度未如实披露实际控制人。在2015年至2018年10月,*ST易见控股股东为九天集团。2018年10月,九天集团将19%的股份表决权委托给云南有点肥农业科技有限公司(以下简称“有点肥科技”),公司控股股东变更为云南省滇中产业发展集团有限责任公司,实际控制人为云南省滇中新区管委会。
但经证监会核查,有点肥科技由九天集团实际控制。2015年至2018年9月、2018年10月至2018年12月,*ST易见控股股东为九天集团,实际控制人为冷天晴。
2016年度至2020年度,*ST易见通过私刻其他企业的公章、虚构基础购销业务合同和单据,伪造代付款及保理业务合同等方式开展虚假供应链代付款业务、虚假商业保理业务和虚假供应链预付款业务,虚增收入和利润。
此外,2015年度至2020年度,为完成业绩承诺,大量开展无商业实质的供应链贸易业务,并通过体外个人账户向贸易对手方支付贸易差、服务费、贴现息等费用,扩大收入规模,粉饰经营业绩,虚增贸易收入和利润。
2015年至2020年,*ST易见各类虚假业务各年合计虚增收入分别为 44.41亿元、119.2亿元、120.04亿元、104.7亿元、109.87亿元、64.29亿元。
告知书指出,时任公司董事长、董事、总经理冷天晴决策、组织实施财务造假,授意、指挥*ST易见开展虚假业务,虚增业绩,手段特别恶劣,情节特别严重,是*ST易见信息披露违法行为直接负责的主管人员。
针对上述违法行为,证监会拟决定对*ST易见罚款合计1050万元;对冷天晴给予警告,合计罚款530万元,采取终身证券市场禁入措施;对九天集团责令改正,给予警告,处以60万元罚款;对时任董事长任子翔、时任董事苏丽军、罗寅、徐加利,时任独立董事李洋、梁志宏,时任高级管理人员邵凌、马赛荣,时任监事王刚、嵇长青、谢建辉等也分别处以数量不等的罚款。
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