投资交易管理混乱浙商资管私募备案被暂停半年|私募_新浪财经

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　　原标题：投资交易管理混乱浙商资管私募备案被暂停半年来源：中国经营网

　　本报记者任威夏欣上海报道

　　12月7日，浙商证券（601878.SH）发布公告，子公司浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）及相关责任人员分别收到了浙江证监局出具的行政监管措施事先告知书。

　　告知书显示，浙商资管存在估值技术不一致、违约资产估值不合理以及投资经理交易时间使用手机等多项问题。浙江证监局表示，浙商资管应当对资产管理业务进行全面深入整改，并暂停浙商证券资管私募资产管理产品备案6个月。

　　据《中国经营报》记者统计，仅11月以来，中金公司、申万宏源、华安证券等多家券商皆因资管业务收到监管罚单。

　　据记者了解到，估值技术不一致和违约资产估值不合理等问题是券商资管常见问题。资管新规整改期限将至，理财产品等资产管理产品的估值方式需要既要符合监管规定，又要符合会计准则，因此使用摊余成本法的范围将大为受限，采用市值法估值将是大势所趋。

　　在上海邦信阳中建中汇律师事务所合伙人龙陈看来，资管业务是券商的重要业务增长点，同时也是竞争比较激烈的领域，一些券商在关注业务增长的同时，风控没有及时跟上。从监管披露的信息来看，券商资管业务存在一些共性的问题，如估值方法使用不当、合规风控存薄弱环节，投资者适当性管理制度不健全等内控问题。

　　浙商证券在公告中提及，在证监会检查后，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规管理工作，全面提高了从业人员的合规意识，持续建立健全相关内控制度，截至目前，事先告知书所涉及合规事项均已整改完成。后续浙商资管将继续严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。

　　浙江证监局除要求浙商资管应当对资产管理业务进行全面深入整改，采取切实有效措施，建立健全和严格落实资产管理业务内控制度以及责令处分有关人员外，还暂停浙商证券私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。

　　浙商证券表示，上述事先告知书所涉产品为部分私募固收类资产管理产品，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小，不影响浙商证券正常经营活动，本公司的经营情况正常。

　　北京盈科（上海）律师事务所资产管理法律事务部主任刘战尧告诉记者，可能确实如浙商证券所述，暂停浙商资管私募资产管理产品备案6个月对合并收入和利润的影响不大。但这仍会造成一定程度公司声誉的影响。若公司能严恪监管要求、及时积极整改、增强内控建设，将保护投资者利益置于首要位置，未来应该仍可以重拾信任并取得良好的发展。

　　中国基金业协会公布的2021年三季度证券公司私募资产管理月均规模排名数据显示，浙商资管私募资产管理月均规模达1001.35亿元，在券商中排在第17位。

　　记者就上述违规问题已向浙商资管相关人士发送采访函，浙商资管相关人士表示，公司暂无其他回应，以上述浙商证券公告为准。

　　除私募业务被处罚外，浙商资管公募基金业务表现也不甚理想。Wind数据显示，截至三季度末，浙商证券资管公募基金管理总规模为184.93亿元。