吴姜宏：探索法律合规风险内控协同运作_新浪财经

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　　9月27日，由中国企业联合会、中国企业家协会主办的2020中国500强企业高峰论坛在郑州举行。国家电投总法律顾问兼法律部总经理吴姜宏出席并发表演讲。

国家电投总法律顾问兼法律部总经理吴姜宏新浪财经邓健摄

　　吴姜宏表示，探索法律合规风险内控协同运作。

　　一是我们现在提出基于法治的法律合规内控风险协同运作，梳理分析法律合规内控风险工作主要内容和特点，统筹考虑四项职能，按照体制协同、机制协同、运作协同、人员协同四个维度，开展协同运作的研究。我们现在正在对所有的事项，刚才说到梳理七百多个事项，七百都个流程，对所有事项再梳理。所有事项涉及到法律合规内控风险，哪些事项这四个都涉及，哪些涉及到三个，哪些事项涉及到两个。梳理之后我们要确定，哪一类事项通过四个方面协同运作，哪一类事项通过三个方面协同运作，这样使法律合规内控风险通过协同能够把它融合在一起，形成合力，提高管理的效率效益，达到事半功倍的效果。

　　二是以创造价值为落脚点，体现合规价值的发挥。

　　以下为演讲摘录：

　　国家电投在合规管理方面，是怎么做的？概括起来三点一线。

　　一、以准确定位为出发点，来强化合规管理的顶层设计

　　第一，通过合规管理的架构、体制的设计，来作为我们合规管理的一个顶层设计。国家电投在合规管理体系设计上采用顶层设计、分级管理的模式，在集团公司董事会层面是合规委员会、风险委员会，在集团公司总部层面又成立合规领导小组，以法治央企建设领导小组合署，把加强合规管理作为主要负责人履行法治建设第一责任人主要内容，搭建一把手负责的合规架构。我们有经理层，有分管领导，还有所有业务部门，在我们集团总部都是合规的第一道防线，我们法律部作为合规管理的第二道防线，这样各个架构、各个层面各负其职，共同构筑合规的防线。

　　在二三级单位，合规管理建设和运行，根据企业治理结构、业务规模、合规风险水平等等，明确本单位的合规管理牵头部门，配备专兼职人员，建立起合规管理的体系。

　　在强化顶层设计基础上，我们进一步做好准确定位，什么叫准确定位？就是今年我们对各个部门的职能职责进行了一轮全面的调研，根据总部的定位、总部各个部门的定位，做职能和职责的优化调整，使合规作为所有部门的共同职责。列入集团公司各个部门的职能职责。同时在职能职责的接口，做到顺畅衔接。做到职责明确，接口清晰。

　　第二，怎么样明确职能职责？

　　我们通过员工承诺，通过管理层承诺，通过合规手册，通过岗位合规指引，来明确各个岗位的合规职责、合规义务。这是第一个准确定位为出发点。

　　二、以规范运作作为着力点，强化合规管理的方式和方法

　　首先通过制度来奠定合规管理的基础，，强化制度体系完整性、制度本身可操作性、制度执行的刚性，今年我们按照国资委的要求，对整个集团公司系统制度制定的科学性、制度执行有效性进行了全面的检查。我们向董事会、党委会专门做了汇报。这样从制度层面，确保每一项职责都有对应的制度承接，同时我们制作示范性制度文本，来规范制度的制定，我们有一个规范用语，也就是集团公司系统，不不管制定公司制度，求是经营管理的时候，说到这个概念，集团系统从上到下是一致的，制定制度的时候，这个概念也是一致性。

　　二是通过流程来确保合规。今年我们对整个公司流程进行进一步梳理和优化，有七百多个流程，我们要做到每一个工作事项，都要有对应的流程来承接。因为职能和职责，它不可能由流程来衔接，我们分化到每一个事项完了之后，再制定流程。流程跟着每一个事项，我们做了七百多个流程，这样通过流程来使全过程得到管控。所有的流程在确保合规的前提下，尽量减少流程节点，提高流程的效益。同时加强流程启动管理，我们要把流程放到信息化当中去，启动的时间和结束时间要明确，有些没有启动时间，启动时间不确定，我们要规定这个流程完成的时间，比如一周、十天，那你必须要在这个十天、一周当中完成，确保满足时间或者条件的时候，流程自动启动。

　　这个也是受了我们去台塑考察的启发，法规局组织我们对考察台塑，它们流程做得特别好，我们要在下一步做信息化的工作。

　　三、探索法律合规风险内控协同运作

　　这也是林局长法规局交给我们的任务，前两天给董事长汇报，董事长明确指出来，作为我们集团公司一个特色，要求我们把课题研究好，把这个协同工作认真地做好。

　　二是以创造价值为落脚点，体现合规价值的发挥。

　　我们企业最终目的是创造价值，合规怎么创造价值？集团公司有一个考核评价体系，合规同样有一套可落地衡量考核评价体系，我们对每一个岗位工作事项、工作性质和特点进行分析，梳理岗位合规的要求，一个是在岗位上，还有一个是在流程的各个节点上，都有合规的要求。每一个节点我们都有工作标准，这个流程有工作标准，节点也有工作标准，通过这个来进行考核，考核这个岗位，你是不是符合这个工作标准，是不是符合合规的要求。这样从尽职性、符合性两个方面研究岗位的合规，通过合规的评价标准，通过对评价标准落实的怎么样进行考核考评，使得每一个岗位做到合规。从而为集团公司整个创造价值。

　　这是三点。

　　一线就是以合规风险为主线，强化合规管理目标导向。我们审时度势抓了疫情防控合规，国资委提出很多要求，我们集团公司也根据国资委要求，在疫情期间合同管理、用工管理、诉讼管理，各方面提出合规的要求。

　　二是强基固本，抓重点领域合规。按照国资委要求，我们是三年全覆盖，今年我们重点是抓国际化和金融两个领域的合规，集团公司我们马上要进行合规的评价，过完节以后就要去二级单位进行合规评价，总共二十多家二级单位。我们采取方式先是自评再抽查，抽查二十多家，分别选取较好的、一般的、较差的单位进行现场评价，这样通过查找短板，使合规做得更好，使短板得以补长。

　　三是放眼未来抓境外合规。刚才各位嘉宾谈了很多，不管是美国的、欧盟的、欧洲一些国家的，国际组织的合规要求，越来越严，我们国家电投，国际化现在指数比较低，但是我们现在加快国际化进程。国际化进程的加快，要求我们合规能够跟上。相应我们制定境外合规的管理办法。同时，我们境外的各种要求也通过合规检查评价来实现。我们集团公司合规工作也跟大监督结合起来，前两天我们党组研究，因为我们国内很多检查不适合在境外大张旗鼓的做，怎么做？都通过合规，纪检监察也通过我们合规这个名义去做。所以，这个我们也在抓紧做。所有的检查以合规的名义去做，这样使境外真正既符合所在国家或者地区的要求，又符合我们境内的一些要求，因为我们毕竟是中央企业，中央企业在境外的企业，我们境内的一些要求怎么样在境外得以落实？这个也是我们一个探索的东西。

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